工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金基金产品资料概要更新

　　　　　　　　工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金(C 类份额)

　　　　　　　　　　　　　　　　　　基金产品资料概要更新

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 编制日期：2022 年 1 月 13 日

　　　　　　　　　　　　　　　　　送出日期：2022 年 1 月 18 日

　　　　　　　　　 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

　　　　　　　　　 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称　　　　　工银新能源汽车混合　　　　基金代码　　　　　　　005939

下属基金简称　　　工银新能源汽车混合 C　　　下属基金交易代码　　　005940

　　　　　　　　　 工银瑞信基金管理有限公

基金管理人　　　　　　　　　　　　　　　　　基金托管人　　　　　　交通银行股份有限公司

　　　　　　　　　 司

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 上市交易所及上市日

基金合同生效日　　2018 年 11 月 14 日　　　　　　　　　　　　　　 –

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 期

基金类型　　　　　混合型　　　　　　　　　　交易币种　　　　　　　人民币

运作方式　　　　　普通开放式　　　　　　　　开放频率　　　　　　　每个开放日

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 开始担任本基金基金

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2022 年 1 月 13 日

基金经理　　　　　杜洋　　　　　　　　　　　经理的日期

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 证券从业日期　　　　　2010 年 7 月 1 日

二、基金投资与净值表现

(一) 投资目标与投资策略

本基金的投资安排，请阅读本基金《招募说明书》“基金的投资”章节了解详细情况。

　　　　　　　　　 本基金主要投资受益于新能源汽车主题的上市公司股票，采用积极主动的投资策略，

投资目标　　　　　在严格控制投资风险的基础上，追求基金资产长期稳定增值，力争实现超越业绩基准

　　　　　　　　　 的超额收益。

　　　　　　　　　 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市交易的股票

　　　　　　　　　 （包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、权证、股

　　　　　　　　　 指期货、债券（包括国债、地方政府债、政府支持机构债券、金融债、企业债、公司

　　　　　　　　　 债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短

　　　　　　　　　 期融资券、超短期融资券等）、国债期货、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业

　　　　　　　　　 存单和现金，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中

投资范围

　　　　　　　　　 国证监会的相关规定）。

　　　　　　　　　 本基金的投资组合比例为：股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 60%�C95%，其中

　　　　　　　　　 投资于本基金界定的新能源汽车主题范围内的股票及存托凭证不低于非现金基金资产

　　　　　　　　　 的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，

　　　　　　　　　 应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金

　　　　　　　　　 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

主要投资策略　　　本基金将在充足的宏观形势判断和策略分析的基础上，采用动态调整策略，在市场上

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　　　　　　　　　涨阶段中，适当增加权益类资产配置比例，在市场下行周期中，适当降低权益类资产

　　　　　　　　　配置比例，力求实现基金财产的长期稳定增值，从而有效提高不同市场状况下基金资

　　　　　　　　　产的整体收益水平。在股票投资方面，在新能源汽车主题界定与行业选择基础上，本

　　　　　　　　　基金将通过定性分析和定量分析相结合的办法，自上而下考察市场估值以及行业基本

　　　　　　　　　面，自下而上通过对细分行业的变化、价格及技术的最新进展、个股的竞争力等方面

　　　　　　　　　的考察决定组合配置。重点关注能够坚持研发并运用新能源汽车先进技术的上市公司，

　　　　　　　　　通过进一步对估值水平的评估，最终选择优质且估值合理的上市公司的股票进行投资。

业绩比较基准　　 80%×中证新能源汽车指数收益率＋20%×中债综合财富（总值）指数收益率 。

　　　　　　　　　本基金为混合型基金，预期收益和风险水平低于股票型基金、高于债券型基金与货币

风险收益特征

　　　　　　　　　市场基金。

(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表

(三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

注:1、本基金基金合同于 2018 年 11 月 14 日生效。合同生效当年不满完整自然年度的，按实际期限计算净

值增长率。

2、基金的过往业绩不代表未来表现。

三、投资本基金涉及的费用

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第 2页 共 4页

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