上海金ETF：天弘上海金交易型开放式证券投资基金2021年第四季度报告

天弘上海金交易型开放式证券投资基金

　　　　 2021年第4季度报告

　　　　　　　 2021年12月31日

　　　基金管理人:天弘基金管理有限公司

　　 基金托管人:国泰君安证券股份有限公司

　　　　报告送出日期:2022年01月24日

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 天弘上海金交易型开放式证券投资基金 2021 年第 4 季度报告

　　　　　　　　　　　　　　　　 §1　 重要提示

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或

重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人国泰君安证券股份有限公司根据本基金合同规定，于2022年01月20

日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存

在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基

金一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应

仔细阅读本基金的招募说明书。

　　本报告中财务资料未经审计。

　　本报告期自2021年10月01日起至2021年12月31日止。

　　　　　　　　　　　　　　　 §2　 基金产品概况

基金简称　　　　　　　　　　　　　　 上海金ETF

场内简称　　　　　　　　　　　　　　 上海金ETF

基金主代码　　　　　　　　　　　　　 159830

基金运作方式　　　　　　　　　　　　 交易型开放式

基金合同生效日　　　　　　　　　　　 2021年07月06日

报告期末基金份额总额　　　　　　　　 7,609,209.00份

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度与跟

投资目标

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 踪误差最小化。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 本基金投资策略包括：黄金现货合约投资策略、

投资策略

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 债券投资策略、资产支持证券投资策略。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 上海黄金交易所上海金集中定价合约午盘基准

业绩比较基准

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 价收益率

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 本基金追踪上海黄金交易所上海金集中定价合

风险收益特征　　　　　　　　　　　　 约午盘基准价表现，具有与上海黄金交易所上

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 海金集中定价合约相似的风险收益特征。

基金管理人　　　　　　　　　　　　　 天弘基金管理有限公司

基金托管人　　　　　　　　　　　　　 国泰君安证券股份有限公司

　　　　　　　　　　　 §3　 主要财务指标和基金净值表现

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 第2页

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　天弘上海金交易型开放式证券投资基金 2021 年第 4 季度报告

3.1 主要财务指标

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 单位：人民币元

　　　　　 主要财务指标　　　　　　 报告期（2021年10月01日 – 2021年12月31日）

1.本期已实现收益　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 67,450.68

2.本期利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1,282,890.35

3.加权平均基金份额本期利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.1391

4.期末基金资产净值　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　27,914,329.84

5.期末基金份额净值　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 3.6685

　　　 注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放

式基金的申购赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

　　　 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变

动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收

益。

3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　业绩比较

　　　　　　　　　　　　　 净值增长　　业绩比较

　　　　　　　　净值增长　　　　　　　　　　　　　　基准收益

　　　 阶段　　　　　　　　率标准差　　基准收益　　　　　　　　　　　①-③　　　　 ②-④

　　　　　　　　　率①　　　　　　　　　　　　　　　率标准差

　　　　　　　　　　　　　　　②　　　　 率③

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　④

过去三个月　　　2.64%　　　0.69%　　　 3.47%　　　　 0.70%　　　　 -0.83%　　　　 -0.01%

自基金合同

生效日起至　　　-2.39%　　 0.66%

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