三生国健：华泰联合证券有限责任公司关于三生国健药业（上海）股份有限公司董事、高级管理人员暨核心技术人员离职的核查意见

　　　　　　　　　 华泰联合证券有限责任公司

　　　　　关于三生国健药业（上海）股份有限公司

　 董事、高级管理人员暨核心技术人员离职的核查意见

　　华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”、“保荐机构”）作为三

生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称“三生国健”、“公司”）首次公开

发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、

《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《科创板上市公司持续监管办法（试

行）》等相关规定履行持续督导职责，对三生国健董事、高级管理人员暨核心技

术人员 ZHU ZHENPING 先生离职的情况进行了审慎核查，核查情况及意见如下：

　　一、董事、高级管理人员暨核心技术人员离职情况说明

　　近日，公司董事会收到公司董事/副总经理/研发负责人/核心技术人员 ZHU

ZHENPING 先生提交的书面辞职报告。ZHU ZHENPING 先生因工作调整申请辞

去公司第四届董事会非独立董事/副总经理/研发负责人职务，辞职后将不再担任

公司任何职务。ZHU ZHENPING 先生的辞职不会影响公司相关工作的正常开展。

　　（一）ZHU ZHENPING 先生的具体情况

　　ZHU ZHENPING 先生，1965 年 3 月出生，男，美国国籍，博士。2019 年 6

月至今任公司董事、副总经理，研发负责人，为公司核心技术人员。

　　根据《公司法》《公司章程》等相关规定，ZHU ZHENPING 先生的辞职不会

导致公司董事会成员低于法定最低人数，不会影响公司董事会的正常运作，ZHU

ZHENPING 先生的辞职报告自送达公司董事会时生效。

　　（二）ZHU ZHENPING 先生的薪酬及持股情况

　　2020 年度 ZHU ZHENPING 先生从公司获得的税前报酬总额为 323.49 万元。

截至本核查意见出具之日，ZHU ZHENPING 先生未直接或间接持有公司股份。

　　（三）参与的研发项目与专利情况

　　ZHU ZHENPING 先生在职期间主要负责公司研发管线的战略布局，参与了

公司治疗肿瘤、自身免疫疾病及眼科疾病新药的研发；截止目前，公司申请并有

效的专利申请共 185 件（包含实用新型专利 4 件），其中授权并有效的发明专利

共 64 件（包含实用新型专利 4 件），其中 ZHU ZHENPING 先生在任职期间作为

非单一发明人申请并有效的专利申请共 99 件，其中授权并有效的发明专利 0 项，

且前述申请专利的所有权利均归属于公司，不存在涉及职务发明的纠纷或潜在纠

纷，ZHU ZHENPING 先生的离职不会影响公司专利权的完整性。

　　（四）保密情况

　　根据公司与 ZHU ZHENPING 先生签署的《劳动合同》，双方对保密内容以

及权利义务进行了明确的约定：ZHU ZHENPING 先生对其知悉的公司商业秘密

（包括技术秘密和经营秘密）负有保密义务。

　　（五）竞业限制情况

　　ZHU ZHENPING 先生离职后将入职丹生医药，具体内容详见公司于 2022 年

1 月 13 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于与关联方共

同投资暨关联交易的公告》（公告编号：2022-001）。

　　根据三生国健与 ZHU ZHENPING 先生、Grand Joint 达成的备忘录，对 ZHU

ZHENPING 先生离职后的竞业限制内容进行了明确的约定：除三生国健同意注

入 Grand Joint 的标的无形资产外，ZHU ZHENPING 先生、Grand Joint 及其子公

司不得通过任何直接或间接方式从事截至《A 序列优先股购买协议》签署日三生

国健除标的无形资产外的其他已研发的抗体类项目；若 Grand Joint 及其子公司

基于相同靶点研发的其他抗体类项目，不受前述内容的约束。

　　二、ZHU ZHENPING 先生离职对公司的影响

　　（一）公司研发团队力量雄厚

　　近三年，公司研发人员数量呈稳定增长趋势，截至 2019 年末、2020 年末、

2021 年 6 月 30 日，公司研发人员数量分别为 261 人、350 人、355 人，占员工

　　　 总人数比例分别为 19.19%、22.80%、26.53%。2021 年 6 月 30 日，研发人员中

　　　 博士和硕士学历的占比达到 49.30%。

研发人员学　　　　　 2021 年 6 月末　　　　　　　　　2020 年末　　　　　　　　　 2019 年末

　历构成　　　 数量（人）　　　 比例（%）　　 数量（人）　 比例（%）　　　数量（人）　 比例（%）

博士　　　　　　　　　　　 25　　　　　7.05　　　　　 21　　　　　 6.00

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 121　　　　　46.36

硕士　　　　　　　　　　150　　　　　 42.25　　　　　143　　　　　40.86

本科　　　　　　　　　　126　　　　　 35.49　　　　　128　　　　　36.57　　　　　 98　　　　　37.55

大专及以下　　　　　　　　 54　　　　 15.21　　　　　 58　　　　　16.57　　　　　 42　　　　　16.09

合计　　　　　　　　　　355　　　　 100.00　　　　　 350　　　　 100.00　　　　　261　　　　 100.00

　　　　　 公司通过长期坚持技术创新及积累，已通过平台化建设，建立了完备的研发

　　　 体系。公司高度重视技术人才的培养，形成了具备持续创新能力的成熟、专业的

　　　 团队，具备良好的人才梯队基础。目前公司的研发工作正常进行。

　　　　　 （二）公司核心技术人员经验丰富

　　　　　 2019 年末、2020 年末及本次变动后，公司核心技术人员数量分别为 3 人、

　　　 3 人、2 人，人员较为稳定，具体人员情况如下：

　　　　　　　　 期间　　　　　　　　　　　　　　　　　核心技术人员姓名

　　　　　　　 2

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