广生堂：关于2020年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告

证券代码：300436　　　　　证券简称：广生堂　　　　　公告编号：2022005

　　　　　　　　　　福建广生堂药业股份有限公司

　　　　　　　　　关于 2020 年股票期权激励计划

　　　　　　　　 第一个行权期行权条件成就的公告

　　 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、

完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　 本次符合 2020 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件的激励对象

人数为 22 人，可行权的股票期权数量为 798,000 份，占目前公司总股本的 0.50%，

行权价格为 31.23 元/份；

　　 本次股票期权行权采用自主行权模式，本次行权事宜需在有关机构的手

续办理结束后方可行权，届时将另行公告，敬请投资者注意；

　　 本次可行权的期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。

　　福建广生堂药业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 14 日召

开第四届董事会第十次会议和第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于 2020

年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，认为公司 2020 年股

票期权激励计划第一个行权期行权条件已经成就，同意对符合行权条件的 22 名

激励对象第一个行权期内的 798,000 份股票期权（占目前公司总股本的 0.50%）

办理行权手续，现将相关情况公告如下：

　　 一、2020 年股票期权激励计划的决策程序和批准情况

　　1、2020 年 4 月 14 日，公司分别召开了第三届董事会第三十三次会议和第

三届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于<2020 年股票期权激励计划（草

案）>及其摘要的议案》、《关于<2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>

的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2020 年股票期权激励计划有关

事项的议案》、《关于提请召开 2020 年第二次临时股东大会的议案》，公司独

　　　　　　　　　　　　　　　　　　1

立董事对此发表了独立意见，律师等中介机构出具相应报告。

　　2、公司将授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，公示期为自

2020 年 4 月 15 日起至 2020 年 4 月 24 日止。在公示期内，公司未收到关于本次

激励对象的异议，并于 2020 年 4 月 25 日披露了《监事会对 2020 年股票期权激

励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

　　3、2020 年 4 月 30 日，公司召开 2020 年度第二次临时股东大会，审议通过

了《关于<2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2020

年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董

事会办理 2020 年股票期权激励计划有关事项的议案》，并于 2020 年 5 月 1 日披

露了《关于 2020 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票

情况的自查报告》。

　　4、2020 年 5 月 12 日，公司分别召开了第三届董事会第三十五次会议和第

三届监事会第二十六次会议审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》，

根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、公司《2020

年股票期权激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的有关规定以及公司 2020

年 4 月 30 日召开的 2020 年第二次临时股东大会的授权，董事会认为公司 2020

年股票期权激励计划规定的授权条件已经成就，同意确定 2020 年 5 月 12 日为

授权日，向 35 名激励对象授 2,800,000 份股票期权。公司独立董事对此发表了独

立意见，监事会对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核实，律师出具了法

律意见书。

　　5、2020 年 6 月 15 日，公司完成了 2020 年股票期权激励计划所涉股票期权

的授予登记工作，向 35 名激励对象授予 2,800,000 份股票期权。

　　 二、董事会关于满足 2020 年股票期权激励计划规定的第一个行

权期的情况说明

　　（一）等待期已届满，进入第一个行权期

　　根据《激励计划》的相关规定，激励计划授予的股票期权等待期为自相应授

权日起 12 个月、24 个月。授予的股票期权自授权日起满 12 个月并满足约定条

件后可以开始行权。其中，第一个行权期为自授权日起 12 个月后的首个交易日

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2

　 起至授权日起 24 个月内的最后一个交易日当日止，行权比例为 50%。

　　　　公司 2020 年激励计划的股票期权的授权日为 2020 年 5 月 12 日，截至目前

　 该部分股票期权的等待期已届满，已进入第一个行权期。

　　　　（二）股票期权第一个行权期行权条件达成情况说明

　　　　　　　　　　　　　　行权条件　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 成就情况

（一）公司未发生如下任一情形：

1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无

法表 示意见的审计报告；

2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　公司未发生前述情形，满

者无 法表示意见的审计报告；

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　足行权条件

3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进

行利 润分配的情形；

4、法律法规规定不得实行股权激励的；

5、中国证监会认定的其他情形。

（二）激励对象未发生如下任一情形：

1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政 激励对象未发生前述情

处罚或者采取市场禁入措施；　　　　　　　　　　　　　　　　　　　形，满足行权条件。

4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

6、证监会认定的其他情形。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1、截至 2020 年 12 月 31

　　

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