精研科技：中泰证券股份有限公司关于江苏精研科技股份有限公司2021年度工作现场检查报告

　　　　　　　　　　　　　　中泰证券股份有限公司

　　　　　　　　　　　 关于江苏精研科技股份有限公司

　　　　　　　　　　　　 2021 年度工作现场检查报告

保荐机构名称：中泰证券股份有限公司　　　　　　被保荐公司简称：精研科技

保荐代表人姓名：陈胜可　　　　　　　　　　　　联系电话：025-83387742

保荐代表人姓名：李硕　　　　　　　　　　　　　联系电话：025-83387763

现场检查人员姓名：陈胜可、杨亦婷

现场检查对应期间：2021 年度

现场检查时间：2021 年 12 月 28 日-2021 年 12 月 31 日

一、现场检查事项　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 现场检查意见

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 不适

（一）公司治理　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 是　　　　否

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 用

现场检查手段：

（1）查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度；

（2）查阅公司公开信息披露文件；

（3）查阅并复印了公司历次董事会、监事会、股东大会会议材料。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规　　　　　　　　　　　　　　√

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行　　　　　　　　　　　　　　　√

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认　　　　　　　　　　√

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立　　　　　　　　　√

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争　　　　　　　　　　√

（二）内部控制

现场检查手段：

（1）查阅公司内部审计部门资料、内部审计报告及专项报告；

（2）查阅审计委员会工作报告及会议文件；

（3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决

议。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门　　　　　　　√

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规　　　　　　　　　　　√

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审

计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（中小　　√

企业板和创业板上市公司适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

进行一次审计

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 √

员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：

（1）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会会议材料；

（2）查阅公司公开信息披露文件；

（3）查阅公司信息披露的相关制度；

（4）查阅公司投资者关系活动记录表及相关文件，并与交易所互动易网站内容核对。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致　　　　　　　　　　　　√

2.公司已披露的内容是否完整　　　　　　　　　　　　　　　　　√

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展　　　　　√

4.是否不存

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