昂利康：内部控制规则落实自查表

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　浙江昂利康制药股份有限公司内部控制落实自查表

证券代码：002940　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 证券简称：昂利康

　　　　　　　　　　　　　　　 浙江昂利康制药股份有限公司

　　　　　　　　　　　　　　　　　内部控制规则落实自查表

　　　 内部控制规则落实自查事项　　　　　　　　是/否/不适用　　　　　　　　　　　　　　说明

一、内部审计和审计委员会运作

1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　是

计委员会提名，董事会任免。

2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　是

部门，是否配置专职内部审计人员。

3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　是

会报告一次。

4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项

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进行一次检查：

（1）募集资金的存放与使用　　　　　　　　 是

（2）对外担保　　　　　　　　　　　　　　 是

（3）关联交易　　　　　　　　　　　　　　 是

（4）证券投资　　　　　　　　　　　　　　 是

（5）风险投资　　　　　　　　　　　　　　 是

（6）对外提供财务资助　　　　　　　　　　 是

（7）购买和出售资产　　　　　　　　　　　 是

（8）对外投资　　　　　　　　　　　　　　 是

（9）公司大额资金往来　　　　　　　　　　 是

（10）公司与董事、监事、高级管理人员、

控股股东、实际控制人及其关联人资金往来 是

情况

5、审计委员会是否至少每季度召开一次会

议，审议内部审计部门提交的工作计划和报 是

告。

6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告

一次内部审计工作进度、质量以及发现的重 是

大问题等内部审计工作情况。

7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交

年度内部审计工作报告和次一年度内部审计 是

工作计划。

二、信息披露的内部控制

1、公司是否制定信息披露事务管理制度和重

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　是

大信息内部保密制度。

2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者证

券事务代表负责查看互动易网站上的投资者 是

提问，并及时、完整进行回复。

3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　是

对象签署承诺书。

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4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交

易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》

并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提 是

供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易

网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。

三、内幕交易的内部控制

1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理

制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　是

依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记

管理做出规定。

2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填

写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　是

筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，

相关人员是否在备忘录上签名确认。

3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关

重大事项公告后 5 个交易日内对内幕信息知

情人员买卖本公司证券及其衍生品种的情况

进行自查。发现内幕信息知情人员进行内幕

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　是

交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕

信息进行交易的，是否进行核实、追究责任，

并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报

送深交所和当地证监局。

4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事

务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　是

其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划

通知董事会秘书。

5、公司关联交易是否严格执行审批权限、审

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　是

议程序并及时履行信息披露义务。

四、募集资金的内部控制

1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对

募集资金进行专户存储并及时签订《募集资 是

金三方监管协议》。

2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金

的使用和存放情况进行一次审计，并对募集 是

资金使用的真实性和合规性发表意见。

3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金

投资于持有交易性金融资产和可供出售的金

融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，

未将募集资金用于风险投资、直接或者间接 是

投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或

者用于质押、委托贷款以及其他变相改变募

集资金用途的投资。

4、公司在进行风险投资时后 12 个月内，是

否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，

未将募集资金投向变更为永久性补充流动资 不适用　　　　　　　 公司未进行风险投资

金，未将超募资金永久性用于补充流动资金

或者归还银行贷款。

五、关联交易的内部控制

1、公司是否在首次公开发行股票上市后 10

个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：

关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 是

息。关联人及其信息发生变化的，

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