招商招利1个月期理财债券型证券投资基金2021年第4季度报告

招商招利 1 个月期理财债券型证券投

　资基金 2021 年第 4 季度报告

　　　　　　　2021 年 12 月 31 日

　　 基金管理人：招商基金管理有限公司

　　 基金托管人：中国农业银行股份有限公司

　　 送出日期：2022 年 1 月 21 日

　　　　　　　　　　　　　　　　　招商招利 1 个月期理财债券型证券投资基金 2021 年第 4 季度报告

　　　　　　　　　　　　　　　　 §1 重要提示

　　 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 1 月 20 日复核

了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏。

　　 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一

定盈利。

　　 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细

阅读本基金的招募说明书。

　　 本报告中财务资料未经审计。

　　 本报告期自 2021 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

　　　　　　　　　　　　　　　 §2 基金产品概况

基金简称　　　　　　　招商招利 1 个月期理财债券

基金主代码　　　　　　000808

交易代码　　　　　　　000808

基金运作方式　　　　　契约型开放式

基金合同生效日　　　　2020 年 2 月 28 日

报告期末基金份额总

　　　　　　　　　　　483,801,746.82 份

额

　　　　　　　　　　　在追求本金安全、保持资产流动性的基础上，通过积极主动的管理，

投资目标

　　　　　　　　　　　力争为基金份额持有人谋求资产的稳定增值。

　　　　　　　　　　　资产配置策略：本基金将采用积极管理型的投资策略，将投资组合

　　　　　　　　　　　的平均剩余期限控制在 150 天以内，在控制利率风险、尽量降低基

　　　　　　　　　　　金净值波动风险并满足流动性的前提下，提高基金收益。

　　　　　　　　　　　利率策略：本基金采取“自上而下”的债券分析方法，确定债券组

　　　　　　　　　　　合，并管理组合风险。

　　　　　　　　　　　信用策略：本基金依靠内部信用评级系统跟踪研究发债主体的经营

投资策略　　　　　　　状况、财务指标等情况，对其信用风险进行评估，以此作为个券选

　　　　　　　　　　　择的基本依据。

　　　　　　　　　　　个券选择策略：在正确拟合收益率曲线的基础上，及时发现偏离市

　　　　　　　　　　　场收益率的债券，并找出因投资者偏好、供求、流动性、信用利差

　　　　　　　　　　　等导致债券价格偏离的原因；同时，基于收益率曲线判断出定价偏

　　　　　　　　　　　高或偏低的期限段，从而指导相对价值投资，选择出估值较低的债

　　　　　　　　　　　券品种。

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　　　　　　　　　　　 其他衍生工具投资策略：本基金将密切跟踪国内各种衍生产品的动

　　　　　　　　　　　 向，一旦有新的产品推出市场，在履行适当程序后，将在届时相应

　　　　　　　　　　　 法律法规的框架内，制订符合本基金投资目标的投资策略，同时结

　　　　　　　　　　　 合对衍生工具的研究，在充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提

　　　　　　　　　　　 下，谨慎进行投资。

业绩比较基准　　　　　 中国人民银行公告的金融机构人民币七天通知存款基准利率(税后)

　　　　　　　　　　　 本基金属于债券型证券投资基金，长期风险收益水平低于股票型基

风险收益特征

　　　　　　　　　　　 金、混合型基金，高于货币市场基金。

基金管理人　　　　　　 招商基金管理有限公司

基金托管人　　　　　　 中国农业银行股份有限公司

下属分级基金的基金　　 招商招利 1 个月期理　　 招商招利 1 个月期理　　　招商招利 1 个月期理

简称　　　　　　　　　 财债券 A　　　　　　　　财债券 B　　　　　　　　 财债券 C

下属分级基金的交易

　　　　　　　　　　　 000808　　　　　　　　　000809　　　　　　　　　 001693

代码

报告期末下属分级基

　　　　　　　　　　289,219,672.07 份　　151,791,612.45 份　 42,790,462.30 份

金的份额总额

注：本基金管理人对旗下招商招利 1 个月期理财债券型证券投资基金的基金合同相关条款

进行了修订，修订后的基金合同自 2020 年 2 月 28 日起生效。

　　　　　　　　　　 §3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位：人民币元

　　　　　　　　　　　　　　　　报告期（2021 年 10 月 1 日－2021 年 12 月 31 日）

　 主要财务指标　　　　招商招利 1 个月期理　　 招商招利 1 个月期理　　　招商招利 1 个月期理

　　　　　　　　　　　　　　 财债券 A　　　　　　　　财债券 B　　　　　　　　 财债券 C

1.本期已实现收益　　　　　　　　1,390

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