海航投资：内部控制自我评价报告

海航投资集团股份有限公司

2020 年度内部控制评价报告

　　　二�二一年四月

　　　　　　　　　　　　　　　　目录

一、重要声明 ……………………………………………… 1

二、内部控制评价结论 ………………………………………. 2

三、内部控制评价工作情况 …………………………………… 3

（一）内部控制评价范围 …………………………………… 3

1.治理结构 ……………………………………………….. 4

2.组织架构 ……………………………………………….. 5

3.发展战略 ……………………………………………….. 6

4.人力资源 ……………………………………………….. 7

5.社会责任 ……………………………………………….. 8

6.企业文化 ……………………………………………….. 9

7.控股子公司管控 …………………………………………. 10

8.风险评估 ………………………………………………. 11

9.资金活动 ………………………………………………. 12

10.采购管理 ……………………………………………… 13

11.销售管理 ……………………………………………… 13

12.资产管理 ……………………………………………… 14

13.基金管理 ……………………………………………… 15

14.养老业务管理 ………………………………………….. 15

15.合同管理 ……………………………………………… 16

16.全面预算 ……………………………………………… 16

17.财务报告 ……………………………………………… 17

18.担保业务 ……………………………………………… 18

19.关联交易 ……………………………………………… 19

20.信息披露 ……………………………………………… 20

21.内部监督 ……………………………………………… 21

（二）内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准 ……………. 21

（三）内部控制缺陷认定及整改情况 …………………………. 24

1.财务报告内部控制缺陷认定及整改情况 ………………………. 24

2.非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况 …………………….. 25

四、其他内部控制相关重大事项说明……………………………. 25

　　　　　　海航投资集团股份有限公司

　　　　　　 2020 年度内部控制评价报告

海航投资集团股份有限公司全体股东：

　　根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他

内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结

合本公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项

监督的基础上，我们对公司 2020 年 12 月 31 日（内部控制评价

报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

　　一、重要声明

　　按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内

部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董

事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经

营管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、

监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何

虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准

确性和完整性承担个别及连带法律责任。

　　公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安

全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进

实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现

上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控

制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部

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控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

　 二、内部控制评价结论

　　1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部

控制重大缺陷

　　√是 □否

　　2. 财务报告内部控制评价结论

　　□有效 √无效

　　根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控

制评价报告基准日，公司存在财务报告内部控制重大缺陷二项。

由于存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司未能按

照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保

持有效的财务报告内部控制。

　　3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷

　　□是 √否

　　根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控

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