华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金2021年第四季度报告

　　　　华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2021 年第 4 季度报告

华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金联接基

　　　　　　　　　　　　　　　　　 金

　　　　　　　　　　2021 年第 4 季度报告

　　　　　　　　　　 2021 年 12 月 31 日

　　　　　　 基金管理人：华安基金管理有限公司

　　　　　　 基金托管人：中国建设银行股份有限公司

　　　　　　 报告送出日期：二�二二年一月二十一日

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　　　　　　　华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2021 年第 4 季度报告

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 §1 重要提示

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 1 月 19 日复核了本

报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

基金的招募说明书。

　　本报告中财务资料未经审计。

　　本报告期自 2021 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 §2 基金产品概况

2.1 基金产品概况

基金简称　　　　　　　　　　 华安中证细分医药 ETF 联接

基金主代码　　　　　　　　　 000373

基金运作方式　　　　　　　　 契约型开放式

基金合同生效日　　　　　　　 2014 年 11 月 28 日

报告期末基金份额总额　　　　 66,681,457.11 份

投资目标　　　　　　　　　　 通过投资于目标 ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离

　　　　　　　　　　　　　　　度和跟踪误差最小化。

投资策略　　　　　　　　　　 本基金通过把全部或接近全部的基金资产投资于目标

　　　　　　　　　　　　　　　ETF、标的指数成份股和备选成份股进行被动式指数化投

　　　　　　　　　　　　　　　资，实现对业绩比较基准的紧密跟踪。正常情况下，本基

　　　　　　　　　　　　　　　金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，日

　　　　　　　　　　　　　　　均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%，年跟踪误差不超过

　　　　　　　　　　　　　　　4%。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2

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业绩比较基准　　　　　　　　95%×中证细分医药产业指数收益率＋5%×商业银行税后

　　　　　　　　　　　　　　 活期存款利率

风险收益特征　　　　　　　　本基金属于 ETF 联接基金，预期风险与预期收益高于混合

　　　　　　　　　　　　　　 基金、债券基金与货币市场基金。

基金管理人　　　　　　　　　华安基金管理有限公司

基金托管人　　　　　　　　　中国建设银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称　　　华安中证细分医药 ETF 联　　华安中证细分医药 ETF 联

　　　　　　　　　　　　　　 接A　　　　　　　　　　　　接C

下属分级基金的交易代码　　　000373　　　　　　　　　　 000376

报告期末下属分级基金的份

　　　　　　　　　　　　　　 25,145,380.77 份　　　　　 41,536,076.34 份

额总额

2.1.1 目标基金基本情况

基金名称　　　　　　　　　 华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金

基金主代码　　　　　　　　 512120

基金运作方式　　　　　　　 交易型开放式

基金合同生效日　　　　　　 2013 年 12 月 4 日

基金份额上市的证券交易

　　　　　　　　　　　　　　上海证券交易所

所

上市日期　　　　　　　　　 2014 年 1 月 6 日

基金管理人名称　　　　　　 华安基金管理有限公司

基金托管人名称　　　　　　 中国建设银行股份有限公司

2.1.2 目标基金产品说明

投资目标　　　　　　　　　　紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。

　　　　　　　　　　　　　　 本基金主要采用完全复制法，即完全按照标的指数成份股组

　　　　　　　　　　　　　　 成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股

　　　　　　　　　　　　　　 票及其权重的变动进行相应调整。在一般情况下，本基金将

投资策略

　　　　　　　　　　　　　　 根据标的指数的成份股票的构成及其权重构建股票资产组

　　　　　　　　　　　　　　 合，但因特殊情况（如流动性不足、成份股长期停牌、法律

　　　　　　　　　　　　　　 法规限制等）导致无法获得足够数量的股票时，本基金可以

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

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