泰胜风能：关于上海泰胜风能装备股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核中心意见落实函的回复报告（修订稿）

股票简称：泰胜风能　　　　　　　　　　　　　　　　　 股票代码：300129

　　　　　　关于上海泰胜风能装备股份有限公司

　　 申请向特定对象发行股票的审核中心意见落实函

　　　　　　　　　　　　　的回复报告

　　　　　　　　　　 保荐机构（主承销商）

　　（北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层）

　　　　　　　　　　　　 二�二二年一月

上海泰胜风能装备股份有限公司　　　　　　　　　　　　　　 审核中心意见落实函的回复报告

深圳证券交易所：

　　 根据贵所于 2021 年 12 月 30 日出具的《关于上海泰胜风能装备股份有限公司申请

向特定对象发行股票的审核中心意见落实函》（审核函〔2021〕020318 号）（简称“意

见落实函”），上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称“泰胜风能”、“公司”或

“发行人”）与保荐机构中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”）对意见

落实函所涉及的问题认真进行了逐项核查和落实，现回复如下，请予审核。

　　 如无特别说明，本回复报告中的简称与《上海泰胜风能装备股份有限公司 2021 年

度向特定对象发行 A 股股票募集说明书（注册稿）》中“释义”所定义的简称具有相同

含义，所用字体对应内容如下：

意见落实函所列问题　　　　　　　　　　 黑体

对问题的回答　　　　　　　　　　　　　 宋体、Times New Roman

对募集说明书等申请文件的修改内容　　　 楷体、加粗

　　 本回复报告中若出现部分合数与各加数相加之和在尾数上有差异，或部分比例指标

与相关数值直接计算的结果在尾数上有差异，这些差异是由四舍五入造成的。

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上海泰胜风能装备股份有限公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 审核中心意见落实函的回复报告

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　目录

问题一 ……………………………………………………………………………………………………………………… 3

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上海泰胜风能装备股份有限公司　　　　　　　　　　　　　　 审核中心意见落实函的回复报告

　　 问题一

　　 依据申请文件，公司子公司阿勒泰泰胜及吐鲁番泰胜拥有的 2 宗土地使用权尚未取

得产权证书。发行人及子公司尚未取得产权证书的自有房屋共 69 处，建筑面积合计

120,904.23 平方米，占发行人及子公司全部房产面积的 39.22%。发行人的实际控制人柳

志成、黄京明、张锦楠、夏权光、张福林已出具承诺在其持有发行人股份期间，若因违

法被主管部门要求拆除房屋或对发行人、子公司作出行政处罚的，承诺共同协助发行人

或其子公司寻找替代房屋，共同承担因前述情况导致的经济处罚、搬迁费用及经济损失，

确保发行人及其子公司不因无证房产而遭受任何损失。结合《附条件生效的股份转让协

议》关于实际控制人转让股份的约定，在本次向特定对象发行、交割完成后至少三年内，

上述承诺依然有效。

　　 请发行人补充说明在前述承诺期届满或实际控制人柳志成、黄京明、张锦楠、夏权

光、张福林未持有公司股份后，发行人及本次发行后的实际控制人有效保证上市公司不

因上述无证房产、土地受到损失的相关措施。

　　 请发行人补充披露相关风险。

　　 请保荐人核查并发表明确意见。

　　 一、对问题的回复

　　 1、截至本回复报告出具日，公司及境内子公司房产、土地瑕疵情况

　　 （1）截至本回复报告出具日，公司及境内子公司房产瑕疵情况

　　 截至本回复报告出具日，公司及境内子公司持续使用、尚未取得产权证书的房屋共

计 69 处，建筑面积合计 120,904.23 平方米。上述 69 处尚未办理产权证书房屋的具体情

况如下：

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上海泰胜风能装备股份有限公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 审核中心意见落实函的回复报告

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　占全部

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　建筑面积

序号　　实际使用人　　　　　　坐落　　　建筑物名称　　　　　　　　　 房屋面积　 用途　　　　　土地使用证编号　　　　　　　　办证手续

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（平方米）

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　比例

（一）已办理全部建设工程手续，待取得产权证

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　已办理国有土地证、建设用地

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　启国用（2015）第 0249 号、规划许可证、建设工程规划许

　1　　　 泰胜蓝岛　　　寅阳镇侯字村　　塔筒转运车间　　　

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