回盛生物：海通证券股份有限公司关于武汉回盛生物科技股份有限公司调整闲置募集资金及自有资金进行现金管理额度和期限的核查意见

　　　　　　　　　　　海通证券股份有限公司

　　　　　　　关于武汉回盛生物科技股份有限公司

　调整闲置募集资金及自有资金进行现金管理额度和期限

　　　　　　　　　　　　　　　的核查意见

　　海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为武汉回盛

生物科技股份有限公司（以下简称“回盛生物”或“公司”）向不特定对象发行可转

换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监

管指引第 2 号――上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深

圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所自律监管指引第 2 号

――创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，对公司继续使用部分闲置募集

资金及自有资金进行现金管理进行现金管理的事项进行了审慎核查，核查情况及

核查意见如下：

　　回盛生物于 2022 年 1 月 21 日召开的第二届董事会第二十二次会议及第二届

监事会第十九次会议审议通过了《关于调整使用闲置募集资金及自有资金进行现

金管理额度和期限的议案》。独立董事就该议案发表了同意的独立意见。本事项

属于公司董事会决策权限范围，无需提请股东大会审议。

　　根据公司的经营情况，为进一步提高资金的使用效率和现金管理收益，在不

影响公司募投项目建设和日常生产经营的前提下，公司拟将使用闲置募集资金进

行现金管理的额度由原来的不超过人民币 20,000.00 万元（含本数，下同）增加

至 25,000.00 万元（包括 2020 年 8 月首次公开发行股票募集资金和 2021 年 12

月向不特定对象发行可转换公司债券募集资金），将使用闲置自有资金进行现金

管理的额度由原来的不超过人民币 10,000.00 万元增加至 20,000.00 万元。调整后，

公司现金管理额度合计 45,000.00 万元，有效期自本次董事会审议通过之日起十

二个月内有效。在上述额度及有效期内，资金可循环滚动使用。具体情况如下：

一、募集资金基本情况

　　　（一）首次公开发行股票募集资金情况

　　　1、实际募集资金金额、资金到账时间

　　　经中国证券监督管理委员会《关于同意武汉回盛生物科技股份有限公司首次

公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1586 号）同意注册，公司于 2020

年 8 月向社会公众公开发行人民币普通股股票 27,700,000 股，每股面值 1.00 元，

每股发行价格为 33.61 元，募集资金总额为 930,997,000.00 元，扣除支付的保荐

与承销费（不含税）63,367,726.39 元后的募集资金为 867,629,273.61 元。另扣除

审计及 验资费 、律 师费、 信息 披露费 用、 公证费 等不 含税发 行费 用合计

16,916,752.81 元后，募集资金净额为 850,712,520.80 元。上述募集资金于 2020

年 8 月 17 日全部到账，并经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出

具了众环验字[2020]010051 号验资报告。公司对募集资金采取专户存储管理。

　　　2、募集资金投资计划

　　　公司首次公开发行股票募集资金净额使用计划如下：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 单位：万元

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 募集资金

序号　　　　　　　　　　 项目名称　　　　　　　　　　 投资总额

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 投资金额

　　　　　　　　　　粉/散/预混剂自动化生产基地建设项

　1　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　32,000.00　　　32,000.00

　　　　 新沟基地　 目

　2　　　　　　　　 研发及质检中心建设项目　　　　　　　　7,000.00　　　 7,000.00

　3　　　年产 160 吨泰万菌素发酵生产基地建设项目　　　　　7,000.00　　　 7,000.00

　4　　　中药提取及制剂生产线建设项目　　　　　　　　　　 6,000.00　　　 6,000.00

　5　　　补充流动资金　　　　　　　　　　　　　　　　　　 7,000.00　　　 7,000.00

　6　　　超募：年产 1000 吨泰乐菌素项目　　　　　　　　　38,000.00　　　26,071.25

　　　　　　　　　　　　合计　　　　　　　　　　　　　　 97,000.00　　　85,071.25

　　　（二）向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

　　　1、实际募集资金金额、资金到账时间

　　　经中国证券监督管理委员会《关于同意武汉回盛生物科技股份有限公司向不

特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕3570 号）同意注

册，公司向不特定对象发行 700.00 万张可转换公司债券，每张面值为 100 元，

募集资金总额人民币 700,000,000.00 元。本次向不特定对象发行可转换公司债券

　　 扣除承销保荐费人民币 8,556,603.77 元（不含税金额）后，筹得募集资金人民币

　　 691,443,396.23 元，于 2021 年 12 月 23 日划入公司指定募集资金专项存储账户中。

　　 本次向不特定对象发行可转换公司债券募集资金总额扣除承销保荐费用、审计及

　　 验资费用、律师费用、资信评级费用及其他费用共计人民币 10,700,982.87 元（不

　　 含税金额）后，募集资金净额人民币 689,299,017.13 元。中审众环会计师事务所

　　 （特殊普通合伙）于 2021 年 12 月 23 日出具了《武汉回盛生物科技股份有限公

　　 司发行可转换公司债券募集资金验证报告》（众环验字〔2021〕0100097 号），对

　　 以上募集资金实收情况进行了审验确认。

　　　　　 2、募集资金投资计划

　　　　　 公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金扣除发行相关费用

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