南山控股：2022年第一次临时股东大会法律意见书

广东信达律师事务所　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　股东大会法律意见书

　　　中国 深圳 福田区 益田路6001号太平金融大厦11、12楼　　　　　邮政编码：518017

　11-12/F., TAIPING FINANCE TOWER, YITIAN ROAD 6001, SHENZHEN, P.R. CHINA

　　　　　　　 电话(Tel.)：(0755) 88265288 传真(Fax.)：(0755) 88265537

　　　　　　　　　　　　　 网址（Website）：http://www.shujin.cn

　　　　　　　　　　　　　 广东信达律师事务所

　　　　　　关于深圳市新南山控股（集团）股份有限公司

　　　　　　　　　　 2022年第一次临时股东大会的

　　　　　　　　　　　　　　　　 法律意见书

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 信达会字[2022]第 014 号

致：深圳市新南山控股（集团）股份有限公司

　　　 广东信达律师事务所（以下简称“信达”）接受深圳市新南山控股（集团）

股份有限公司（以下简称“贵公司”）的委托，指派律师参加了贵公司2022年第

一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并进行了必要的验证工作。现

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规

则》（以下简称“《股东大会规则》”）以及贵公司《公司章程》等规定，按照律师

业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会的召集和召开程

序、出席会议人员和召集人的资格、表决程序和表决结果等事项发表如下法律意

见。

　　　 一、关于本次股东大会的召集与召开

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1

广东信达律师事务所　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 股东大会法律意见书

　　2022年1月6日，贵公司董事会在巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）

上刊登了《深圳市新南山控股（集团）股份有限公司关于召开2022年第一次临时

股东大会的通知》。2022年1月21日下午14:50时，贵公司本次股东大会现场会议

依照前述公告在深圳市南山区赤湾六路8号赤湾总部大厦如期召开。本次股东大

会采取现场投票和网络投票相结合的方式。参加现场会议的股东或股东委托代理

人就会议列明的审议事项进行了审议并现场行使表决权；股东通过深圳证券交易

所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022年1月21日上午9:15-9:25，9:30－

11:30，下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间

为：2022年1月21日9:15-15:00。

　　经信达律师审验，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股东大

会规则》和《公司章程》等有关规定。

　　二、关于出席本次股东大会的人员资格

　　1、出席本次股东大会的股东及委托代理人

　　出席本次股东大会现场会议的股东及股东委托的代理人共　　　4　 名，持有贵

公司股份 2,019,140,638 股，占贵公司有表决权股份总数的 74.5681　　　 %。

　 经信达律师验证，上述股东及委托代理人出席本次股东大会现场会议并行使

投票表决权的资格合法有效。

　 根据深圳证券交易所提供的数据，本次股东大会通过深圳证券交易所交易系

统和互联 网投票 系统进 行有效表 决的股 东共　　17　 名 ，持 有 贵 公 司 股 份

9,724,729 股，占贵公司有表决权股份总数的　　0.3591 %。

　 以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳

证券交易所验证其身份。

　　2、出席本次股东大会的其他人员

　　出席本次股东大会现场会议的其他人员为贵公司的董事、监事、高级管理人

员以及信达律师。

　　信达律师认为，上述人员均有资格出席本次股东大会。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2

广东信达律师事务所　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　股东大会法律意见书

　　　 3、本次股东大会的召集人

　　　 经信达律师验证，本次股东大会的召集人为贵公司董事会。

　　　 信达律师认为，本次股东大会召集人的资格合法有效。

　　　 三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果

　　经信达律师验证，本次股东大会现场会议采取记名投票的方式进行表决，并

按《股东大会规则》与《公司章程》规定的程序进行计票、监票。根据深圳证券

交易所向贵公司提供的本次会议网络投票的资料，贵公司合并统计了现场投票和

网络投票的表决结果，当场公布表决结果，审议通过了以下议案：

　　1.　　《关于补选公司董事的议案》。

　　　 同意　 2,028,754,665 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.9945　　　　　%；

反对 60,702　　　　股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0030　　 %；弃权 50,000

股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0025 %。

　　2.　　《关于新增向下属控股公司提供担保额度的议案》。

　　同意　　　2,028,312,965 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.9728 %；反

对 535,802 股，占出席会议有效表决权股份总数的　　　　　0.0264　 %；弃权 16,600

股，占出席会议有效表决权股份总数的　　　　　0.0008　 %。

　　3.　　《关于为参股公司提供担保的议案》。

　　同意 2,028,312,965 股，占出席会议有效表决权股份总数的　　　　 99.9728　　%；

反对　　 550,402　　 股，占出席会议有效表决权股份总数的　　0.0271 %；弃权 2,000

股，占出席会议有效表决权股份总数的　　　　　0.0001　 %。

　　本次股东大会记录由出席本次股东大会的董事、监事、董事会秘书、会议主

持人签名，出席本次股东大会的股东及委托代理人没有对表决结果提出异议。

　　　

查看公告全文…