上海银行：上海银行股份有限公司内幕信息知情人登记管理办法

　　　 上海银行股份有限公司内幕信息知情人登记管理办法

　　　　　　　　　　　　　第一章 总 则

　　第一条 为了规范上海银行股份有限公司（以下简称本行）内幕信息管理，

加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法

权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《关

于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》《上海证券交易所股票上

市规则》《上海证券交易所上市公司内幕信息知情人报送指引》等法律、行

政法规、部门规章、规范性文件，以及本行章程和信息披露事务管理制度的

相关规定，结合本行实际情况，制定本办法。

　　第二条 本办法所称内幕信息是指《中华人民共和国证券法》规定的，涉

及本行的经营、财务或者对本行证券及其衍生品种交易的市场价格有重大影

响的尚未公开的信息。

　 第三条 本行董事会应当按照监管规定及上海证券交易所相关指引要求

及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准

确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理本行内幕信息知情人

的登记入档和报送事宜。

　 本行监事会应当对内幕信息知情人登记管理办法实施情况进行监督。

　 第四条 本行董事会办公室是内幕信息知情人管理工作的日常办事机构，

协助董事会秘书进行内幕信息知情人登记、管理及报送等相关工作。

　 第五条 本行董事、监事、高级管理人员、本行主要股东、总行各部门、

分支机构、控股子公司及本行能够对其实施重大影响的参股公司、相关中介

机构等，应当按照监管部门的相关规定及本办法，做好内幕信息的甄别及保

密工作，积极配合本行做好内幕信息知情人登记和报送工作。

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　　　　　　　第二章 内幕信息和内幕信息知情人的范围

　　第六条 本办法所称内幕信息的范围包括但不限于：

　　（一）本行定期财务会计报告、主要会计数据和主要财务指标；

　　（二）本行经营方针和经营范围的重大变化；

　　（三）本行的重大投资行为，本行在一年内购买、出售重大资产超过本

行资产总额百分之三十，或者本行营业用主要资产的抵押、质押、出售或者

报废一次超过该资产的百分之三十；

　　（四）本行订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对本

行的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

　　（五）本行发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

　　（六）本行发生重大亏损或者重大损失；

　　（七）本行生产经营的外部条件发生的重大变化；

　　（八）本行董事、三分之一以上监事或者行长发生变动，董事长或者行

长无法履行职责；

　　（九）持有本行百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者

控制本行的情况发生较大变化，本行的实际控制人及其控制的其他企业从事

与本行相同或者相似业务的情况发生较大变化；

　　（十）本行分配股利、增资的计划，本行股权结构的重大变化，本行减

资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令

关闭；

　　（十一）涉及本行的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤

销或者宣告无效；

　　（十二）本行涉嫌犯罪被依法立案调查，本行的控股股东、实际控制人、

董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

　　（十三）本行债券信用评级发生变化；

　　（十四）本行重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；

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　　　 （十五）本行新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二

十；

　　　 （十六）本行放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；

　　　 （十七）本行发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；

　　　 （十八）国务院证券监督管理机构及上海证券交易所认定的对本行证券

及其衍生品种市场价格有较大影响的其他重大信息。

　　本条所称“重大”、“重要”的金额判定标准依照相关监管规定、上海

证券交易所规则和本行信息披露相关制度对相关事项的“重大”、“重要”

原则进行判定。

　　　 第七条 本办法所称内幕信息知情人是指在本行内幕信息公开披露前直

接或者间接获取内幕信息的单位和个人，包括但不限于：

　　　 （一）本行及其董事、监事、高级管理人员；

　　　 （二）持有本行百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人

员，本行实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；

　　　 （三）本行控股或实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；

　　　 （四）由于所任职务或者因与本行业务往来可以获取本行相关内幕信息

的人员；

　　　 （五）本行收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董

事、监事和高级管理人员;

　　　 （六）因职责、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证

券登记结算机构、证券服务机构的相关人员；

　　　 （七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；

　　　 （八）因法定职责对证券的发行、交易或者对本行及其收购、重大资产

交易进行管理可以获取内幕信息的相关主管部门、监管机构的工作人员；

　　　 （九）国务院证券监督管理机构和上海证券交易所规定的可以获取内幕

信息的其他人员。

　　　 第八条 本行如发生重大资产重组、高比例送转股份、导致实际控制人或

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第一大股东发生变更的权益变动、要约收购、发行证券、合并、分立、回购

股份事项的，本行向上海证券交易所报送的内幕信息知情人至少包括下列人

员：

　　（一）本行及其董事、监事、高级管理人员；

　　（二）本行控股股东、第一大股东、实际控制人，及其董事、监事、高

级管理人员；

　　（三）本行收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董

事、监事和高级管理人员（如有）；

　　（四）相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如有）；

　　（五）为该事项提供服务以及参与本次方案的咨询、制定、论证等各环

节的相关专业机构及其法定代表人和经办人（如有）；

　　（六）接收过本行报送信息的行政管理部门及其经办人员（如有）；

　　（七）前述（一）至（六）项自然人的配偶、子女和父母；

　　（八）其他通过直接或间接方式知悉内幕信息的人员及其配偶、子女和

父母。

　　本行如发生除前款外本办法第六条所列的其他事项，根据内幕信息的实

际扩散情况，真实、准确、完整地填写内幕信息知情人档案，并视上海证券

交易所要求报送。

　　　　　　　　　　第三章 内幕信息知情人登记及报送

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