新华文轩：新华文轩内幕信息知情人登记管理制度

　　　 新华文轩出版传媒股份有限公司

　　　　 内幕信息知情人登记管理制度

　　 （2013年1月16日公司第三届董事会2013年第一次会议批准施行，

　 2021年10月27日公司第四届董事会2021年第八次会议批准第一次修订）

　　　　　　　　　　　　 第一章　　　 总 则

　　第一条　　 为进一步规范新华文轩出版传媒股份有限公司

（下称“公司”）的内幕信息登记管理，加强内幕信息保密工作，

保护广大投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（下

称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（下称《证券法》）、

中国证券监督管理委员会（下称“中国证监会”）《上市公司信

息披露管理办法》《关于规范上市公司信息披露及相关各方行

为的通知》《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规

定》《证券及期货条例》、香港证券及期货事务监察委员会《内

幕消息披露指引》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》

（下称《联交所上市规则》）《上海证券交易所股票上市规则》

（下称《上交所上市规则》，与《联交所上市规则》合称《上

市规则》）等有关法规和《新华文轩出版传媒股份有限公司章

程》（下称《公司章程》）《新华文轩出版传媒股份有限公司

信息披露制度》（下称《信息披露制度》）等规章制度的规定，

制定本制度。

　　第二条　　 公司内幕信息登记管理工作由公司董事会（以下

简称“董事会”）负责并保证内幕信息知情人登记档案的真实、

准确和完整，董事长为主要责任人，董事会秘书负责办理公司

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内幕信息知情人的登记入档和报送事宜，董事会办公室负责具

体工作。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案真

实、准确和完整签署书面确认意见。公司监事会对本制度实施

情况进行监督。

　　第三条　 公司董事、监事、高级管理人员和公司各部门、

分（子）公司（包括分公司、全资子公司、控股子公司以及公

司能够对其实施重大影响的参股公司）及内幕信息知情人都应

做好内幕信息的保密工作，不得向外界泄露、报道、传送有关

公司内幕信息。

　　　 第二章　　内幕信息及内幕信息知情人的界定

　　第四条　 本制度所指内幕信息是指涉及上市公司的经营、

财务或者对上市公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的

具体信息。尚未公开是指公司尚未在中国证监会指定的报刊及

香港联交所网站、上海证券交易所网站、公司网站等媒体上根

据证券监管机构要求履行信息披露义务。

　　第五条　 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：

　　（一）发生可能对公司的股票交易价格产生较大影响的重

大事件，包括：

　　1．公司股东大会通知、股东通函和股东大会决议，以及

涉及重大事项的公司董事会或监事会决议。

　　2．业绩预告、业绩快报和盈利预测，或相关的预告、业

绩快报和预测出现变动。

　　3．利润分配和资本公积金转增股本的方案。

　　4．回购股份或合并。

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　　5．公司股本变动，如新股配售、红股发行、供股、股份

拆细、股份合并及股本减少。

　　6．发行可转换公司债券涉及的重大事项。

　　7．变更募集资金投资项目。

　　8．公司的控制权或控制权协议出现变动、重大权益变动

和重大收购。

　　9．股权激励。

　　10．公司的经营方针和经营范围的重大变化。

　　11．公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大

资产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产

的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十。

　　12．公司组成合资企业。

　　13．影响公司资产、负债、财务状况或盈亏的架构重组及

分拆。

　　14．公司于其他上市金融工具的回购计划或买卖决定。

　　15．公司修改组织章程大纲及章程细则（或同等的组成文件）。

　　16．计提大额资产减值准备或资产价值出现变动（包括垫

款、贷款、债项或其他形式的财政资助）。

　　17．公司预计出现股东权益为负值。

　　18．公司订立重要合同、提供重大担保或从事关联交易，

可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响。

　　19．公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情

况，或者发生大额赔偿责任。

　　20．公司相关债务人无力偿债。

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　　21．公司房地产减值。

　　22．公司没有投购保险的货品遭到实质损毁。

　　23．公司注册新的牌照、专利权、商标或专利权、权利或

无形资产因市场创新而贬值。

　　24．投资组合内的金融工具升值或贬值，包括因期货合约、

衍生工具、权证、掉期保障对冲、信贷违约掉期而产生的金融

资产或负债。

　　25．专利权、权利或无形资产因市场创新而贬值。

　　26．公司发生重大亏损或者重大损失。

　　27．公司遭一家或多于一家银行撤销或取消信贷额度。

　　28．生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化

（包括产品价格、原材料采购价格和方式发生重大变化、创新

的产品或工序等）。

　　29．公司法定代表人、总经理、董事（含独立（非执行）

董事）发生任何变动或者三分之一以上的监事提出辞职或者发

生变动，董事长或者总经理无法履行职责。

　　30．董事的服务合约出现任何变动。

　　31．持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持

有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人

及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发

生较大变化。

　　32．公司的控股股东抵押公司的股份。

　　33．公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变

化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依

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法进入破产程序、被责令关闭。

　　34．涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议

被依法撤销或者宣告无效。

　　35．公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处

罚、重大行政处罚；公司法定代表人或者总经理无法履行职责，

公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员因

涉嫌违法违纪被有权机关调查或采取强制措施，或者受到重大

行政、刑事处罚。

　　36．新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产

生重大影响。

　　37．董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方

案形成相关决议。

　　38．法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所

持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信

托或者被依法限制表决权。

　　39．主要资产被查封

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