奥普特：国信证券关于奥普特使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见

　　　　　　　　　　　 国信证券股份有限公司

　　关于广东奥普特科技股份有限公司使用募集资金置换

　　　预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金

　　　　　　　　　　　　　　　　　的核查意见

　　国信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为广东奥普特科技股份

有限公司（以下简称“奥普特”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市

的保荐机构，履行持续督导职责，并根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、

《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上

海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等规

范性法律文件的要求，认真、审慎的核查了奥普特使用募集资金置换预先投入募

投项目及已支付发行费用的自筹资金的事项，核查的具体情况如下：

一、募集资金基本情况

　　依据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东奥普特科技股份有限公

司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3176号），公司首次公开

发行人民币普通股（A股）2,062.00万股，募集资金总额为人民币161,846.38万元，

扣除发行费用（不含增值税）8,249.48万元后，募集资金净额为153,596.90万元。

本次发行募集资金已于2020年12月28日全部到位，天职国际会计师事务所（特殊

普通合伙）于2020年12月28日对本次发行募集资金的到位情况进行了审验，并出

具了《验资报告》（天职业字[2020]42265号）。公司依照规定对募集资金采取了

专户存储管理，与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存

储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》。

二、募集资金投资项目基本情况

　　本次发行募集资金总额扣除发行费用后，投入以下项目的建设：

　　　　　　　　　　　　　 项目　　　　　　　　　　　项目总投资（万元）

总部机器视觉制造中心项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　59,573.12

华东机器视觉产业园建设项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　30,659.78

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1

总部研发中心建设项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　19,115.21

华东研发及技术服务中心建设项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　12,483.08

营销网络中心项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 5,449.90

补充流动资金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　15,000.00

超募资金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　11,315.81

　　　　　　　　　　　　　　合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 153,596.90

　　　根据《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，在本次募集资金到

位前，公司将根据上述项目的实际进度，以自筹资金支付项目投资款。公司首次

公开发行股票募集资金扣除发行费用后，将用于支付项目剩余款项及置换先期投

入。

三、以自筹资金预先投入募投项目情况

　　　在募集资金到位前，公司根据募投项目进度的实际情况，利用自筹资金对募

投项目进行先行投入。根据天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《募

集资金置换专项鉴证报告》（天职业字[2021]17387-2号），截止2020年12月31日，

公司以自筹资金预先投入募投项目及已 支付发行费用的款项共计为人民币

1,251.40万元，其中，以自筹资金预先投入募投项目为人民币907.01万元，具体运

用情况如下：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 单位：人民币/万元

序　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 自筹资金预先　　 本次募集资金

　　　　　　　　　　项目　　　　　　　　 项目总投资

号　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 支付金额　　　　 拟置换金额

1　　　　总部机器视觉制造中心项目　　　　　　59,573.12　　　　 819.13　　　　　　 819.13

2　　　 华东机器视觉产业园建设项目　　　　　 30,659.78　　　　　 87.88　　　　　　 87.88

3　　　　　总部研发中心建设项目　　　　　　　19,115.21　　　　　　　 -　　　　　　　　 –

4　　 华东研发及技术服务中心建设项目　　　　 12,483.08　　　　　　　 -　　　　　　　　 –

5　　　　　 营销网络中心项目　　　　　　　　　5,449.90　　　　　　　 -　　　　　　　　 –

6　　　　　　　补充流动资金　　　　　　　　　15,000.00　　　　　　　 -　　　　　　　　 –

7　　　　　　　 超募资金　　　　　　　　　　 11,315.81　　　　　　　 -　　　　　　　　 –

　　　　　　　　 合计　　　　　　　　　　 153,596.90　　　　　　907.01　　　　　　 907.01

四、以自筹资金预先支付发行费用情况

　　　公司本次公开发行费用（不含增值税）人民币8,249.48万元，其中以自筹资

金预先支付发行费用344.38万元，具体运用情况如下：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

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