莱尔科技：上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于广东莱尔新材料科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）之独立财务顾问报告

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司

　　　　　　　 关于

广东莱尔新材料科技股份有限公司

2021 年限制性股票激励计划（草案）

　　　　　　　　之

　　　　独立财务顾问报告

　　　　　独立财务顾问：

　　　　　 二�二一年十月

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 独立财务顾问报告

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 目　　　　　录

第一章　　　　声　　　明 ……………………………………………. 3

第二章　　　　释　　　义 ……………………………………………. 5

第三章　　　　基本假设 ………………………………………….. 7

第四章　　　　限制性股票激励计划的主要内容 ………………………… 8

　一、本激励计划的股票来源 …………………………………………………………………………………………. 8

　二、拟授予的限制性股票数量 ……………………………………………………………………………………… 8

　三、限制性股票激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期 ………………………………… 8

　四、限制性股票的授予价格及确定方法 ……………………………………………………………………… 11

　五、限制性股票的授予与归属条件 …………………………………………………………………………….. 11

　六、限制性股票计划的其他内容 ………………………………………………………………………………… 16

第五章　　　　独立财务顾问意见 ………………………………….. 17

　一、对股权激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 …………………………………………….. 17

　二、莱尔科技实行股权激励计划可行性的核查意见 ……………………………………………………. 17

　三、激励对象范围和资格的核查意见 …………………………………………………………………………. 18

　四、对股权激励计划的权益授出额度的核查意见 ……………………………………………………….. 19

　五、对公司实施股权激励计划的财务意见 ………………………………………………………………….. 20

　六、股权激励计划对莱尔科技持续经营能力、股东权益的影响的核查意见 ………………… 23

　七、对莱尔科技是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 ……………………….. 23

　八、股权激励计划是否存在损害上市公司及全体股东利益情形的核查意见 ………………… 24

　九、对公司绩效考核体系和考核管理办法的合理性的意见 …………………………………………. 24

　十、其他应当说明的事项 …………………………………………………………………………………………… 25

第六章　　　　备查文件及备查地点 ………………………………… 26

　一、备查文件目录……………………………………………………………………………………………………… 26

　二、备查文件地点……………………………………………………………………………………………………… 26

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上海信公轶禾企业管理咨询有限公司　　　　　　　　　　　　 独立财务顾问报告

　　　　　　　　　　　　　　 第一章　　　 声　 明

　　上海信公轶禾企业管理咨询有限公司（以下简称“信公咨询”）接受委托，

担任广东莱尔新材料科技股份有限公司（以下简称“莱尔科技”或“上市公司”、

“公司”）本次限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）的独立财务顾

问（以下简称“本独立财务顾问”），并制作本报告。本独立财务顾问报告是

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激

励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司信息

披露业务

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