国寿安保中证500交易型开放式指数证券投资基金2021年第三季度报告

国寿安保中证 500 交易型开放式

　　　指数证券投资基金

　　2021 年第 3 季度报告

　　　　　　 2021 年 9 月 30 日

　　 基金管理人：国寿安保基金管理有限公司

　　 基金托管人：中国农业银行股份有限公司

　　 报告送出日期：2021 年 10 月 27 日

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 国寿安保中证 500ETF2021 年第 3 季度报告

　　　　　　　　　　　　　　　　　　§1 重要提示

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或

重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 10 月 26

日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存

在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基

金一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应

仔细阅读本基金的招募说明书。

　　本报告中财务资料未经审计。

　　本报告期自 2021 年 07 月 01 日起至 09 月 30 日止。

　　　　　　　　　　　　　　　　　 §2 基金产品概况

基金简称　　　　　　　　国寿安保中证 500ETF

场内简称　　　　　　　　国寿 500

基金主代码　　　　　　　510560

基金运作方式　　　　　　交易型开放式

基金合同生效日　　　　　2015 年 5 月 29 日

报告期末基金份额总额　　168,318,687.00 份

投资目标　　　　　　　　紧密跟踪标的指数，追求偏离度和误差最小化。

投资策略　　　　　　　　本基金为完全被动式指数基金，采用完全复制法，即按照成份股在标

　　　　　　　　　　　　的指数中的基准权重来构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股

　　　　　　　　　　　　及其权重的变化进行相应调整。

业绩比较基准　　　　　　中证 500 指数

风险收益特征　　　　　　本基金为股票型基金，预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型

　　　　　　　　　　　　基金与货币市场基金。本基金采用完全复制法跟踪标指数的表现，具

　　　　　　　　　　　　有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相近的风险收益特征。

基金管理人　　　　　　　国寿安保基金管理有限公司

基金托管人　　　　　　　中国农业银行股份有限公司

　　　　　　　　　　　 §3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位：人民币元

主要财务指标　　　　　　　　　　　　　报告期（2021 年 7 月 1 日-2021 年 9 月 30 日）

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第 2页 共 10页

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　国寿安保中证 500ETF2021 年第 3 季度报告

1.本期已实现收益　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1,571,449.09

2.本期利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　11,318,516.20

3.加权平均基金份额本期利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.0667

4.期末基金资产净值　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 263,510,903.63

5.期末基金份额净值　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1.5655

　　注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）

扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

　　上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后投资人的实际收益水平要

低于所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　　　　　　净值增长率 净值增长率标 业绩比较基准 业绩比较基准收

　　阶段　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 ①－③　　　　②－④

　　　　　　　　　①　　　　 准差②　　 收益率③　　 益率标准差④

过去三个月　　　　　4.41%　　　1.11%　　　 4.34%　　　　　1.13%　　　　 0.07%　　　 -0.02%

过去六个月　　　　15.08%　　　 0.92%　　　13.58%　　　　　0.93%　　　　 1.50%　　　 -0.01%

　过去一年　　　　 17.16%　　　 1.05%　　　14.71%　　　　　1.07%　　　　 2.45%　　　 -0.02%

　过去三年　　　　 52.15%　　　 1.45%　　　47.97%　　　　　1.46%　　　　 4.18%　　　 -0.01%

　过去五年　　　　 19.24%　　　 1.32%　　　12.26%　　　　　1.33%　　　　 6.98%　　　 -0.01%

自基金合同

　　　　　　　　　 -27.51%　　　1.69%　　 -28.

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