国泰安康定期支付混合型证券投资基金(国泰安康定期支付混合A)产品资料概要更新

国泰安康定期支付混合型证券投资基金（国泰安康定

　　　　　　 期支付混合A）基金产品资料概要更新

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 编制日期：2021年9月30日

　　　　　　　　　　　　　 送出日期：2021年10月27日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称　　　　　国泰安康定期支付混合　 基金代码　　　　 000367

　　　　　　　　　国泰安康定期支付混合

下属基金简称　　　　　　　　　　　　　　 下属基金代码　　 000367

　　　　　　　　　A

基金管理人　　　　国泰基金管理有限公司　 基金托管人　　　 中国银行股份有限公司

基金合同生效日　　2014-04-30

基金类型　　　　　混合型　　　　　　　　 交易币种　　　　 人民币

运作方式　　　　　普通开放式　　　　　　 开放频率　　　　 每个开放日

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 开始担任本基金

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2017-08-11

基金经理　　　　　王琳　　　　　　　　　 基金经理的日期

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 证券从业日期　　 2009-02-01

　　　　　　　　　《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产

　　　　　　　　　净值低于 5000 万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20

其他

　　　　　　　　　个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并

　　　　　　　　　报送解决方案。

二、基金投资与净值表现

(一) 投资目标与投资策略

详见本基金招募说明书（更新）“十、基金的投资”。

　　　　　　　　　　本基金主要投资于债券等固定收益类产品，同时适当投资于股票等权

投资目标　　　　　　益类品种增强收益，力求实现基金资产的持续稳定增值，为投资者提

　　　　　　　　　　供长期可靠的养老理财工具。

　　　　　　　　　　本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行

　　　　　　　　　　上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股

　　　　　　　　　　票、存托凭证）、权证、股指期货等权益类金融工具，债券等固定收

　　　　　　　　　　益类金融工具（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次

　　　　　　　　　　级债、中小企业私募债、地方政府债券、中期票据、可转换债券（含

　　　　　　　　　　分离交易可转债）、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存

　　　　　　　　　　款等）及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须

投资范围

　　　　　　　　　　符合中国证监会的相关规定）。

　　　　　　　　　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履

　　　　　　　　　　行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　　　　　　　　　基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）等权益类金融工具占基

　　　　　　　　　　金资产的比例不超过30%；基金所持有的股票市值和买入、卖出股指

　　　　　　　　　　期货合约价值，合计（轧差计算）占基金资产的比例不超过30%；债

　　　　　　　　　　券等固定收益类金融工具投资占基金资产的比例不低于70%；中小企

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1/6

　　　　　　　　 业私募债占基金资产的比例不高于20%；权证投资占基金资产净值的

　　　　　　　　 比例为0-3%；现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净

　　　　　　　　 值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。

　　　　　　　　 本基金采取稳健的投资策略，通过债券等固定收益类资产的投资获取

　　　　　　　　 平稳收益，并适度参与股票等权益类资产的投资增强回报，在灵活配

　　　　　　　　 置各类资产以及严格的风险管理基础上，力争实现基金资产的持续稳

主要投资策略　　 定增值。

　　　　　　　　 本基金主要投资策略包括：1、大类资产配置策略；2、固定收益品种

　　　　　　　　 投资策略；3、股票投资策略；4、存托凭证投资策略；5、股指期货

　　　　　　　　 投资策略；6、权证投资策略。

业绩比较基准　　 三年期银行定期存款利率（税后）

　　　　　　　　 本基金为债券投资为主的混合型基金，属于中低风险、中低收益预期

风险收益特征　　 的基金品种，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金，

　　　　　　　　 低于股票型基金。

(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表

投资组合资产配置图表

　　　　　　　　　　　　　 数据截止日期：2021-06-30

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　0.49% 银行存款和结算

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　备付金合计

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1.42%　 其他资产

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　20.05%　 权益投资

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　78.04%　 固定收益投资

(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩

查看公告全文…