国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金(国泰江源优势精选灵活配置混合C)产品资料概要更新

国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金（国

泰江源优势精选灵活配置混合C）基金产品资料概要更

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 新

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　编制日期：2021年9月30日

　　　　　　　　　　　　　　送出日期：2021年10月27日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

　　　　　　　　　 国泰江源优势精选灵活

基金简称　　　　　　　　　　　　　　　　　　基金代码　　　　 005730

　　　　　　　　　 配置混合

　　　　　　　　　 国泰江源优势精选灵活

下属基金简称　　　　　　　　　　　　　　　　下属基金代码　　 011325

　　　　　　　　　 配置混合 C

基金管理人　　　　 国泰基金管理有限公司　　 基金托管人　　　 中国银行股份有限公司

基金合同生效日　　 2018-03-19

基金类型　　　　　 混合型　　　　　　　　　 交易币种　　　　 人民币

运作方式　　　　　 普通开放式　　　　　　　 开放频率　　　　 每个开放日

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　开始担任本基金

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2019-06-14

基金经理　　　　　 郑有为　　　　　　　　　 基金经理的日期

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　证券从业日期　　 2011-02-01

　　　　　　　　　 《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满

　　　　　　　　　 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定

其他　　　　　　　 期报告中予以披露。连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应

　　　　　　　　　 当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金

　　　　　　　　　 合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。

二、基金投资与净值表现

(一) 投资目标与投资策略

详见本基金招募说明书（更新）“第九部分 基金的投资”。

投资目标　　　　　　在严格控制风险的前提下，寻求基金资产的长期稳健增值。

　　　　　　　　　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行

　　　　　　　　　　上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股

　　　　　　　　　　票、存托凭证）、债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公

　　　　　　　　　　司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、政府支持机构债券、

　　　　　　　　　　政府支持债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、可交

　　　　　　　　　　换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、资产支持证券、

投资范围

　　　　　　　　　　银行存款、同业存单、货币市场工具、股指期货、权证以及法律法规

　　　　　　　　　　或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相

　　　　　　　　　　关规定）。

　　　　　　　　　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履

　　　　　　　　　　行适当程序后，可以将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法

　　　　　　　　　　律法规或监管机构的相关规定执行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1/4

　　　　　　　　　　 基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例

　　　　　　　　　　 范围为0%-95%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保

　　　　　　　　　　 证金后，应当保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合

　　　　　　　　　　 计不低于基金资产净值的5%。其中，现金不包括结算备付金、存出保

　　　　　　　　　　 证金和应收申购款等。

　　　　　　　　　　 当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上

　　　　　　　　　　 述资产配置比例进行适当调整。

　　　　　　　　　　 1、资产配置策略；2、股票投资策略；3、存托凭证投资策略；4、债

　　　　　　　　　　 券投资策略；5、资产支持证券投资策略；6、中小企业私募债投资策

主要投资策略

　　　　　　　　　　 略；7、非公开发行股票投资策略；8、权证投资策略；9、股指期货

　　　　　　　　　　 投资策略。

业绩比较基准　　　　 沪深300指数收益率×50%＋中证综合债指数收益率×50%

　　　　　　　　　　 本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债

风险收益特征

　　　　　　　　　　 券型基金，低于股票型基金，属于中等预期风险和预期收益的产品。

(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表

投资组合资产配置图表

　　　　　　　　　　　　　　　 数据截止日期：2021-06-30

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.18%　 其他资产

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.56%　 固定收益投资

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　11.15% 银行存款和结

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

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