鹏扬利沣短债债券型证券投资基金2021年第三季度报告

鹏扬利沣短债债券型证券投资基金

　　　2021 年第 3 季度报告

　　　　　　　　2021 年 9 月 30 日

　 基金管理人：鹏扬基金管理有限公司

　 基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司

　 报告送出日期：2021 年 10 月 27 日

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 鹏扬利沣短债债券型证券投资基金 2021 年第 3 季度报告

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 §1 重要提示

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并

对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 10 月 25 日复核了

本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基

金的招募说明书。

　　本报告中财务资料未经审计。

　　本报告期自 2021 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。

　　　　　　　　　　　　　　　　　§2 基金产品概况

基金简称　　　　　　　　　　　　　　鹏扬利沣短债

基金主代码　　　　　　　　　　　　　006829

基金运作方式　　　　　　　　　　　　契约型开放式

基金合同生效日　　　　　　　　　　　2019 年 9 月 9 日

报告期末基金份额总额　　　　　　　　46,635,784.97 份

　　　　　　　　　　　　　　　　　　本基金主要投资短期主题债券，在严格控制风险和保持较高

投资目标

　　　　　　　　　　　　　　　　　　流动性的基础上，力求获得超越业绩比较基准的投资回报。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　本基金的投资策略包括买入持有策略、久期调整策略、收益

　　　　　　　　　　　　　　　　　　率曲线配置策略、板块轮换策略、骑乘策略、价值驱动的个

　　　　　　　　　　　　　　　　　　券选择策略、适度的杠杆投资策略、资产支持证券投资策略

投资策略

　　　　　　　　　　　　　　　　　　等。本基金投资中将根据对宏观经济周期和市场环境的持续

　　　　　　　　　　　　　　　　　　跟踪以及对经济政策的深入分析，灵活运用上述策略，构建

　　　　　　　　　　　　　　　　　　债券组合并进行动态调整，以达成投资目标。

业绩比较基准　　　　　　　　　　　　中债综合财富(1 年以下)指数收益率。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基

风险收益特征　　　　　　　　　　　　金，低于混合型基金、股票型基金，属于中低风险/收益的

　　　　　　　　　　　　　　　　　　产品。

基金管理人　　　　　　　　　　　　　鹏扬基金管理有限公司

基金托管人　　　　　　　　　　　　　中国邮政储蓄银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称　　　　　　　鹏扬利沣短债 A　　　　 鹏扬利沣短债 C　　　鹏扬利沣短债 E

下属分级基金的交易代码　　　　　　　006829　　　　　　　　 006830　　　　　　　006831

报告期末下属分级基金的份额总额　　　30,304,241.03 份　　　 16,331,543.94 份　　-

注：鹏扬利沣短债 E 成立至今无份额。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第 2 页 共 13 页

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 鹏扬利沣短债债券型证券投资基金 2021 年第 3 季度报告

　　　　　　　　　　　　　§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位:人民币元

　　　　　 主要财务指标　　　　　　　报告期（2021 年 7 月 1 日 ― 2021 年 9 月 30 日）

　　　　　　　　　　　　　　　　 鹏扬利沣短债 A　　　鹏扬利沣短债 C　　　　鹏扬利沣短债 E

1.本期已实现收益　　　　　　　　　　　129,095.44　　　　　 117,764.47　　　　　　　　　　-

2.本期利润　　　　　　　　　　　　　　　143,259.49　　　　　129,292.76　　　　　　　　　　　　　-

3.加权平均基金份额本期利润　　　　　　　　 0.0072　　　　　　　　0.0062　　　　　　　　　　　　 –

4.期末基金资产净值　　　　　　　　　32,088,137.12　　　 17,202,232.69　　　　　　　　　　　　　 –

5.期末基金份额净值　　　　　　　　　　　　 1.0589　　　　　　　　1.0533　　　　　　　　　　　　 –

注：(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相

关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

(2)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所

列数

查看公告全文…