国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金2021年第三季度报告

　国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2021 年第 3 季度报告

国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金发

　　　　　　　　　　　　　　　起式联接基金

　　　　　　　　　　　　2021 年第 3 季度报告

　　　　　　　　　　　　　 2021 年 9 月 30 日

　　　　　　　　 基金管理人：国泰基金管理有限公司

　　　　　　　　 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司

　　　　　　　　 报告送出日期：二�二一年十月二十七日

　　　　　　　　　　　　　　　　　 第 1 页共 17 页

　国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2021 年第 3 季度报告

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　§1 重要提示

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2021 年 10 月 25 日复核

了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导

性陈述或者重大遗漏。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

基金的招募说明书。

　　本报告中财务资料未经审计。

　　本报告期自 2021 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 §2 基金产品概况

2.1 基金产品概况

基金简称　　　　　　　　　　　国泰中证全指家用电器 ETF 联接

基金主代码　　　　　　　　　　008713

基金运作方式　　　　　　　　　契约型开放式

基金合同生效日　　　　　　　　2020 年 4 月 3 日

报告期末基金份额总额　　　　　70,112,095.23 份

投资目标　　　　　　　　　　　通过主要投资于目标 ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪

　　　　　　　　　　　　　　　 偏离度和跟踪误差的最小化。

投资策略　　　　　　　　　　　1、资产配置策略； 2、目标 ETF 投资策略； 3、股票投

　　　　　　　　　　　　　　　 资策略； 4、存托凭证投资策略；5、债券投资策略； 6、

　　　　　　　　　　　　　　　 资产支持证券投资策略； 7、股指期货投资策略； 8、融

　　　　　　　　　　　　　　　 资与转融通证券出借投资策略。

业绩比较基准　　　　　　　　　中证全指家用电器指数收益率*95%+银行活期存款利率

　　　　　　　　　　　　　　　 (税后)*5%

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2

　国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2021 年第 3 季度报告

风险收益特征　　　　　　　　本基金为 ETF 联接基金，目标 ETF 为股票型指数基金，

　　　　　　　　　　　　　　 其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金

　　　　　　　　　　　　　　 和货币市场基金。本基金主要通过投资于目标 ETF 跟踪标

　　　　　　　　　　　　　　 的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的证券

　　　　　　　　　　　　　　 市场相似的风险收益特征。

基金管理人　　　　　　　　　国泰基金管理有限公司

基金托管人　　　　　　　　　上海浦东发展银行股份有限公司

　　　　　　　　　　　　　　 国泰中证全指家用电器 ETF　　 国泰中证全指家用电器 ETF

下属分级基金的基金简称

　　　　　　　　　　　　　　 联接 A　　　　　　　　　　　 联接 C

下属分级基金的交易代码　　　008713　　　　　　　　　　　 008714

报告期末下属分级基金的份

　　　　　　　　　　　　　　 27,692,409.49 份　　　　　　 42,419,685.74 份

额总额

2.1.1 目标基金基本情况

基金名称　　　　　　　　　 国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金

基金主代码　　　　　　　　 159996

基金运作方式　　　　　　　 交易型开放式

基金合同生效日　　　　　　 2020 年 2 月 27 日

基金份额上市的证券交易

　　　　　　　　　　　　　　深圳证券交易所

所

上市日期　　　　　　　　　 2020 年 3 月 16 日

基金管理人名称　　　　　　 国泰基金管理有限公司

基金托管人名称　　　　　　 上海浦东发展银行股份有限公司

2.1.2 目标基金产品说明

投资目标　　　　　　　　　　紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。

　　　　　　　　　　　　　　 1、股票投资策略；2、债券投资策略；3、资产支持证券投

投资策略　　　　　　　　　　资策略；4、股指期货投资策略；5、融资与转融通证券出借

　　　　　　　　　　　　　　 投资策略。

业绩比较基准　　　　　　　　中证全指家用电器指数收益率

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 3

　国泰中证全

查看公告全文…