海富通可转债优选债券型证券投资基金2021年第3季度报告

　　　　　　　　　　 海富通可转债优选债券型证券投资基金 2021 年第 3 季度报告

海富通可转债优选债券型证券投资基金

　　　　2021 年第 3 季度报告

　　　　　 2021 年 9 月 8 日

　 基金管理人：海富通基金管理有限公司

　 基金托管人：中国银行股份有限公司

　 报告送出日期：二�二一年十月二十七日

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　海富通可转债优选债券型证券投资基金 2021 年第 3 季度报告

　　　　　　　　　　　　　　　　　 §1　　重要提示

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重

大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 10 月 26 日复

核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假

记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金

一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔

细阅读本基金的招募说明书。

　　本报告中财务资料未经审计。

　　本报告期自 2021 年 7 月 1 日起至 9 月 8 日（最后运作日）止。

　　　　　　　　　　　　　　　　§2　　基金产品概况

基金简称　　　　　　　　　　海富通可转债优选债券

基金主代码　　　　　　　　　519059

交易代码　　　　　　　　　　519059

基金运作方式　　　　　　　　契约型开放式

基金合同生效日　　　　　　　2019 年 7 月 4 日

报告期末基金份额总额　　　　1,747,002.17 份

　　　　　　　　　　　　　　 本基金以可转换债券为主要投资对象，在严格控制风

投资目标　　　　　　　　　　险的基础上，通过积极主动的管理，力争获取超越业

　　　　　　　　　　　　　　 绩比较基准的投资收益。

　　　　　　　　　　　　　　 本基金为债券型基金，对债券资产的投资比例不低于

　　　　　　　　　　　　　　 基金资产的 80%，投资于可转换债券、可分离交易可

　　　　　　　　　　　　　　 转换债券的比例合计不低于非现金基金资产的 80%。

　　　　　　　　　　　　　　 在此约束下，本基金通过对宏观经济趋势、金融货币

投资策略　　　　　　　　　　政策、供求因素、估值因素、市场行为因素等进行评

　　　　　　　　　　　　　　 估分析，对固定收益类资产和货币资产等的预期收益

　　　　　　　　　　　　　　 进行动态跟踪，从而决定其配置比例。由于可转换债

　　　　　　　　　　　　　　 券兼具债性和股性，本基金将着重对可转换债券对应

　　　　　　　　　　　　　　 的基础股票进行分析与研究。对于可转换债券的投资

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 海富通可转债优选债券型证券投资基金 2021 年第 3 季度报告

　　　　　　　　　　　　　　　　　 将主要从三个方面的分析：数量为主的价值分析、债

　　　　　　　　　　　　　　　　　 股性分析和公司基本面分析。通过以上分析，力求选

　　　　　　　　　　　　　　　　　 择债券价值有一定支撑、安全性和流动性较好，并且

　　　　　　　　　　　　　　　　　 发行人成长性良好的品种进行投资。

　　　　　　　　　　　　　　　　　 中证可转换债券指数收益率×75%+中债综合全价(总

业绩比较基准

　　　　　　　　　　　　　　　　　 值)指数收益率×20%+沪深 300 指数收益率×5%

　　　　　　　　　　　　　　　　　 本基金为债券型基金，其预期风险及预期收益水平低

　　　　　　　　　　　　　　　　　 于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。本

风险收益特征

　　　　　　　　　　　　　　　　　 基金主要投资于可转换债券，在债券型基金中属于风

　　　　　　　　　　　　　　　　　 险水平相对较高的投资品种。

基金管理人　　　　　　　　　　　　海富通基金管理有限公司

基金托管人　　　　　　　　　　　　中国银行股份有限公司

　　　　　　　　　　　　　　§3　　主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位：人民币元

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　报告期

　　　　　主要财务指标

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 (2021 年 7 月 1 日-2021 年 9 月 8 日)

1.本期已实现收益　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -59,682.01

2.本期利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -11,099.26

3.加权平均基金份额本期利润　　　　　　　　　

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