海富通一年定期开放债券型证券投资基金2021年第3季度报告

　　　　　　　　　　海富通一年定期开放债券型证券投资基金 2021 年第 3 季度报告

海富通一年定期开放债券型证券投资基金

　　　　 2021 年第 3 季度报告

　　　　　 2021 年 9 月 30 日

　　基金管理人：海富通基金管理有限公司

　　基金托管人：中国工商银行股份有限公司

　　报告送出日期：二�二一年十月二十七日

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 海富通一年定期开放债券型证券投资基金 2021 年第 3 季度报告

　　　　　　　　　　　　　　　　　 §1　　 重要提示

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重

大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 10 月 26

日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在

虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金

一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔

细阅读本基金的招募说明书。

　　本报告中财务资料未经审计。

　　本报告期自 2021 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。

　　　　　　　　　　　　　　　　§2　　基金产品概况

基金简称　　　　　　　　　　海富通一年定开债券

基金主代码　　　　　　　　　519051

交易代码　　　　　　　　　　519051

基金运作方式　　　　　　　　契约型开放式，本基金以定期开放方式运作。

基金合同生效日　　　　　　　2013 年 10 月 24 日

报告期末基金份额总额　　　　192,863,000.41 份

　　　　　　　　　　　　　　 本基金在严格控制风险和追求基金资产长期稳定的基

投资目标

　　　　　　　　　　　　　　 础上，力求获得高于业绩比较基准的投资收益。

　　　　　　　　　　　　　　 本基金的投资策略包括债券投资组合策略、信用类债券

　　　　　　　　　　　　　　 投资策略、中小企业私募债券投资策略、资产支持证券

投资策略

　　　　　　　　　　　　　　 投资策略、杠杆策略、可转换债券投资策略及新股申购

　　　　　　　　　　　　　　 策略。

业绩比较基准　　　　　　　　一年期银行定期存款税后收益率+1.2%

　　　　　　　　　　　　　　 本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益水平低于

风险收益特征　　　　　　　　股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金，属于较

　　　　　　　　　　　　　　 低风险水平的投资品种。

基金管理人　　　　　　　　　海富通基金管理有限公司

基金托管人　　　　　　　　　中国工商银行股份有限公司

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下属两级基金的基金简称　　　　　海富通一年定开债券 A　　　　　　　 海富通一年定开债券 C

下属两级基金的交易代码

　　　　　　　　　　　　　　　　 519051　　　　　　　　　　　　　　 001976

报告期末下属两级基金的

　　　　　　　　　　　　　　　　 192,546,067.34 份　　　　　　　　　316,933.07 份

份额总额

　　　　　　　　　　　　　 §3　 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位：人民币元

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　报告期

　　　　　　主要财务指标　　　　　　　　　　　　(2021 年 7 月 1 日-2021 年 9 月 30 日)

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 海富通一年定开债券 A　　　　　　 海富通一年定开债券 C

1.本期已实现收益　　　　　　　　　　　　　　　　　　　4,761,969.13　　　　　　　　　　 7,419.07

2.本期利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　4,493,052.38　　　　　　　　　　 6,971.13

3.加权平均基金份额本期利润　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.0233　　　　　　　　　　　0.0220

4.期末基金资产净值　　　　　　　　　　　　　　　　315,687,620.47　　　　　　　　　　 526,587.34

5.期末基金份额净值　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1.640　　　　　　　　　　　 1.662

注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际

收益水平要低于所列数字。

（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动

收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

（3）海富通一年定期开放债券型证券投资基金于2015年11月19日刊登公告，自201

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