富国天博创新主题混合型证券投资基金二0二一年第3季度报告

富国天博创新主题混合型证券投资基金

　　　二 0 二一年第 3 季度报告

　　　　 2021 年 09 月 30 日

基金管理人： 富国基金管理有限公司

基金托管人： 中国建设银行股份有限公司

送出日期： 2021 年 10 月 27 日

　　　　　　　　　　　　　　 §1　　 重要提示

　　富国基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记

载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及

连带责任。

　　基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 10

月 25 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复

核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资

产，但不保证基金一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策

前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　本报告财务资料未经审计。

　　本报告期自 2021 年 7 月 1 日起至 2021 年 9 月 30 日止。

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　　　　　　　　　　　　　 §2　　 基金产品概况

基金简称　　　　　　　富国天博创新混合

基金主代码　　　　　　519035

　　　　　　　　　　　前端交易代码：519035

交易代码

　　　　　　　　　　　后端交易代码：519036

基金运作方式　　　　　契约型开放式

基金合同生效日　　　　2007 年 04 月 27 日

报告期 末基 金份额　　1,200,363,442.40

总额（单位：份）

　　　　　　　　　　　本基金主要投资于具有良好成长性的创新主题类上市公

投资目标　　　　　　　司，在充分注重投资组合收益性、流动性与安全性的基础

　　　　　　　　　　　上，力争实现资本的长期稳定增值。

　　　　　　　　　　　本基金主要投资于具有良好成长性的创新主题类上市公

　　　　　　　　　　　司，指为符合国家产业发展方向、在企业经营管理中知识

　　　　　　　　　　　与科技的运用对其发展有重要的推动作用、具备行业领先

　　　　　　　　　　　或技术领先优势的上市公司以及经重组后将显现上述特征

　　　　　　　　　　　的上市公司。本基金基于对宏观面、政策面、基本面和资

　　　　　　　　　　　金面等四个角度的综合分析，充分研判各类资产的风险、

　　　　　　　　　　　收益、流动性及相关性等因素，灵活配置大类资产，力求

投资策略　　　　　　　减小投资组合的系统性风险；股票投资策略方面，本基金

　　　　　　　　　　　将通过成长性评估、价值评估、现金流预测与行业环境评

　　　　　　　　　　　估等多项指标全面考量公司的基本面，运用包括自由现金

　　　　　　　　　　　流折现模型（DCF）、经济价值模型（EV/EBITDA）、杜邦财

　　　　　　　　　　　务分析模型（DuPont Analysis）等分析模型，并进行创新

　　　　　　　　　　　属性评估；债券投资策略方面，本基金将采用久期控制下

　　　　　　　　　　　的主动性投资策略。本基金的存托凭证投资、适时权证投

　　　　　　　　　　　资详见法律文件。

　　　　　　　　　　　沪深 300 指数收益率×80%+中债综合全价指数收益率×

业绩比较基准

　　　　　　　　　　　15%+同业存款利率×5%

　　　　　　　　　　　本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债

风险收益特征

　　　　　　　　　　　券型基金与货币市场基金，低于股票型基金。

基金管理人　　　　　　富国基金管理有限公司

基金托管人　　　　　　中国建设银行股份有限公司

　　　　　　　　　　 §3　 主要财务指标和基金净值表现

3.1　 主要财务指标

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 单位： 人民币元

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 报告期（2021 年 07 月 01 日-2021

　　　　　　　 主要财务指标

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 年 09 月 30 日）

1.本期已实现收益　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　225,995,447.07

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2

　2.本期利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -214,605,521.93

　3.加权平均基金份额本期利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -0.1708

　4.期末基金资产净值　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2,851,179,767.26

　5.期末基金份额净值　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2.3753

　注：

　上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金

　的申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

　本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动

　收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变

　动收益。

　3.2　　基金净值表现

　3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　　　　　　　　　　　　 净值增长　　业绩

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