南方创新精选一年定期开放混合型发起式证券投资基金2021年第3季度报告

　南方创新精选一年定期开放混合型发

起式证券投资基金 2021 年第 3 季度报告

　　　　　　　　 2021 年 09 月 30 日

　　　 基金管理人：南方基金管理股份有限公司

　　　 基金托管人：招商银行股份有限公司

　　　 送出日期：2021 年 10 月 27 日

　　　　　　　　　　　 南方创新精选一年定期开放混合型发起式证券投资基金 2021 年第 3 季度报告

　　　　　　　　　　　　　　　　 §1 重要提示

　 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 10 月 25 日复核了

本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏。

　 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一

定盈利。

　 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细

阅读本基金的招募说明书。

　 本报告中财务资料未经审计。

　 本报告期自 2021 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。

　　　　　　　　　　　　　　　§2 基金产品概况

基金简称　　　　　　　　　　 南方创新精选一年混合

基金主代码　　　　　　　　　 009681

交易代码　　　　　　　　　　 009681

基金运作方式　　　　　　　　 契约型开放式

基金合同生效日　　　　　　　 2020 年 7 月 21 日

报告期末基金份额总额　　　　 1,276,312,041.89 份

　　　　　　　　　　　　　　 本基金在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提下，通

投资目标　　　　　　　　　　 过专业化行业深度研究分析，力争实现基金资产的长期稳定

　　　　　　　　　　　　　　 增值。

　　　　　　　　　　　　　　 本基金利用相对价值评估，形成最终的股票组合进行投资。

　　　　　　　　　　　　　　 相对价值评估主要运用国际化视野，采用专业的估值模型，

投资策略

　　　　　　　　　　　　　　 合理使用估值指标，将国内上市或挂牌公司的有关估值与国

　　　　　　　　　　　　　　 际公司相应指标进行比较，选择其中价值被低估的公司。

　　　　　　　　　　　　　　 中证 800 指数收益率*45%+中国战略新兴产业成份指数收益

业绩比较基准　　　　　　　　 率*15%+中证港股通综合指数（人民币）收益率*10%+中债

　　　　　　　　　　　　　　 总指数收益率*30%。

　　　　　　　　　　　　　　 本基金为混合型基金，一般而言，其长期平均风险和预期收

　　　　　　　　　　　　　　 益率低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。本

　　　　　　　　　　　　　　 基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金

风险收益特征

　　　　　　　　　　　　　　 类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇

　　　　　　　　　　　　　　 率风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投

　　　　　　　　　　　　　　 资风险。本基金投资新三板精选层股票，会面临新三板精选

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　　　　　　　　　　　　南方创新精选一年定期开放混合型发起式证券投资基金 2021 年第 3 季度报告

　　　　　　　　　　　　　　　层机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的

　　　　　　　　　　　　　　　特有风险，包括流动性风险、挂牌公司经营风险、挂牌公司

　　　　　　　　　　　　　　　降层风险、挂牌公司终止挂牌风险、精选层市场股价波动风

　　　　　　　　　　　　　　　险、投资集中风险等。

基金管理人　　　　　　　　　　南方基金管理股份有限公司

基金托管人　　　　　　　　　　招商银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称　　　　南方创新精选一年混合 A 级　　　　 南方创新精选一年混合 C 级

下属分级基金的交易代码　　　　009681　　　　　　　　　　　　　　009682

报告期末下属分级基金的份

　　　　　　　　　　　　　922,959,970.38 份　　　　 353,352,071.51 份

额总额

注：本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“南方创新精

选”。

　　　　　　　　　　 §3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位：人民币元

　　　　　　　　　　　　　　　　　　报告期（2021 年 7 月 1 日－2021 年 9 月 30 日）

　　　　 主要财务指标

　　　　　　　　　　　　　　　南方创新精选一年混合 A 级　　　　 南方创新精选一年混合 C 级

1.本期已实现收益　　　　　　　　　　　　　　　136,636,486.84　　　　　　　　　 54,712,486.40

2.本期利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -53,201,462.93　　　　　　　　 -25,682,118.31

3.加权平均基金份额本期利

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-0

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