南方成长先锋混合型证券投资基金2021年第3季度报告

南方成长先锋混合型证券投资基金

　　　2021 年第 3 季度报告

　　　　　　　2021 年 09 月 30 日

　　基金管理人：南方基金管理股份有限公司

　　基金托管人：交通银行股份有限公司

　　送出日期：2021 年 10 月 27 日

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 南方成长先锋混合型证券投资基金 2021 年第 3 季度报告

　　　　　　　　　　　　　　　　§1 重要提示

　 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 10 月 25 日复核了

本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏。

　 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一

定盈利。

　 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细

阅读本基金的招募说明书。

　 本报告中财务资料未经审计。

　 本报告期自 2021 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。

　　　　　　　　　　　　　　 §2 基金产品概况

基金简称　　　　　　　　　　南方成长先锋混合

基金主代码　　　　　　　　　009318

交易代码　　　　　　　　　　009318

基金运作方式　　　　　　　　契约型开放式

基金合同生效日　　　　　　　2020 年 6 月 12 日

报告期末基金份额总额　　　　9,053,210,967.64 份

　　　　　　　　　　　　　　在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提下，精选成长

投资目标　　　　　　　　　　先锋主题中具有核心竞争优势的个股，力争实现基金资产的

　　　　　　　　　　　　　　长期稳定增值。

　　　　　　　　　　　　　　本基金依托于基金管理人的投资研究平台，紧密跟踪中国经

　　　　　　　　　　　　　　济转型升级的发展方向，把握产业发展的上升期，努力挖掘

投资策略　　　　　　　　　　质地优秀、具备长期价值增长潜力的上市公司。通过自上而

　　　　　　　　　　　　　　下及自下而上相结合的方法构建股票投资组合，分享中国经

　　　　　　　　　　　　　　济快速持续发展的成果。

　　　　　　　　　　　　　　中证 500 成长指数收益率*60%+中证港股通综合指数（人民

业绩比较基准

　　　　　　　　　　　　　　币）收益率*10%+上证国债指数收益率*30%

　　　　　　　　　　　　　　本基金为混合型基金，一般而言，其长期平均风险和预期收

　　　　　　　　　　　　　　益率低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。本

　　　　　　　　　　　　　　基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金

风险收益特征

　　　　　　　　　　　　　　类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇

　　　　　　　　　　　　　　率风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投

　　　　　　　　　　　　　　资风险。

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 南方成长先锋混合型证券投资基金 2021 年第 3 季度报告

基金管理人　　　　　　　　　　　南方基金管理股份有限公司

基金托管人　　　　　　　　　　　交通银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称　　　　　南方成长先锋混合 A　　　　　　　 南方成长先锋混合 C

下属分级基金的交易代码　　　　　009318　　　　　　　　　　　　　 009319

报告期末下属分级基金的份

　　　　　　　　　　　　　7,489,166,017.67 份　　　 1,564,044,949.97 份

额总额

注：本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“南方成长先

锋”。

　　　　　　　　　　 §3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 单位：人民币元

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 报告期（2021 年 7 月 1 日－2021 年 9 月 30 日）

　　　　 主要财务指标

　　　　　　　　　　　　　　　　　　南方成长先锋混合 A　　　　　　　　南方成长先锋混合 C

1.本期已实现收益　　　　　　　　　　　　　　　　953,678,760.23　　　　　　　　　196,407,217.96

2.本期利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -237,354,397.14　　　　　　　　　 -51,590,029.33

3.加权平均基金份额本期利

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -0.0288　　　　　　　　　　　　　-0.0297

润

4.期末基金资产净值　　　　　　　　　　　　　　8,861,711,659.52　　　　　　　　 1,836,265,959.27

5.期末基金份额净值　　　　　　　　　　　　　　 1.1833　　　　　　　　　　1.1740

注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用

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