南方瑞祥一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金2021年第3季度报告

　南方瑞祥一年定期开放灵活配置混合

型证券投资基金 2021 年第 3 季度报告

　　　　　　　　2021 年 09 月 30 日

　　　基金管理人：南方基金管理股份有限公司

　　　基金托管人：中国工商银行股份有限公司

　　　送出日期：2021 年 10 月 27 日

　　　　　　　　　　　　南方瑞祥一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2021 年第 3 季度报告

　　　　　　　　　　　　　　　　§1 重要提示

　 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 10 月 25 日复

核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏。

　 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一

定盈利。

　 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细

阅读本基金的招募说明书。

　 本报告中财务资料未经审计。

　 本报告期自 2021 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。

　　　　　　　　　　　　　　 §2 基金产品概况

基金简称　　　　　　　　　　南方瑞祥一年定开混合

基金主代码　　　　　　　　　005810

交易代码　　　　　　　　　　005810

基金运作方式　　　　　　　　契约型开放式

基金合同生效日　　　　　　　2018 年 5 月 10 日

报告期末基金份额总额　　　　238,400,893.27 份

　　　　　　　　　　　　　　在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回

投资目标

　　　　　　　　　　　　　　报，力争实现基金资产的长期稳健增值。

　　　　　　　　　　　　　　本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏观经济和证券市

　　　　　　　　　　　　　　场发展趋势，对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未

　　　　　　　　　　　　　　来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评

　　　　　　　　　　　　　　估，并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配

投资策略

　　　　　　　　　　　　　　置比例、调整原则和调整范围，在保持总体风险水平相对稳

　　　　　　　　　　　　　　定的基础上，力争投资组合的稳定增值。此外，本基金将持

　　　　　　　　　　　　　　续地进行定期与不定期的资产配置风险监控，适时地做出相

　　　　　　　　　　　　　　应的调整。

　　　　　　　　　　　　　　沪深 300 指数收益率×50%+中证港股通综合指数（人民币）

业绩比较基准

　　　　　　　　　　　　　　收益率×20%+上证国债指数收益率×30%

　　　　　　　　　　　　　　本基金为混合型基金，属于证券投资基金中较高预期风险、

　　　　　　　　　　　　　　较高预期收益的品种，一般而言，其预期风险收益水平高于

风险收益特征

　　　　　　　　　　　　　　债券基金与货币市场型基金，低于股票型基金。本基金可投

　　　　　　　　　　　　　　资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市

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　　　　　　　　　　　　　　南方瑞祥一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2021 年第 3 季度报告

　　　　　　　　　　　　　　　　场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、

　　　　　　　　　　　　　　　　香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。

基金管理人　　　　　　　　　　　南方基金管理股份有限公司

基金托管人　　　　　　　　　　　中国工商银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称　　　　　南方瑞祥一年混合 A　　　　　　　　南方瑞祥一年混合 C

下属分级基金的交易代码　　　　　005810　　　　　　　　　　　　　　005811

报告期末下属分级基金的份

　　　　　　　　　　　　　　213,662,848.82 份　　　　 24,738,044.45 份

额总额

注：本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“南方瑞祥”。

　　　　　　　　　　 §3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位：人民币元

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　报告期（2021 年 7 月 1 日－2021 年 9 月 30 日）

　　　主要财务指标

　　　　　　　　　　　　　　　　　　南方瑞祥一年混合 A　　　　　　　　南方瑞祥一年混合 C

1.本期已实现收益　　　　　　　　　　　　　　　　　15,324,645.56　　　　　　　　　 1,569,634.05

2.本期利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -48,599,137.83　　　　　　　　　-5,554,104.85

3.加权平均基金份额本期利

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-0.2275　　　　　　　　　　　　-0.2245

润

4.期末基金资产净值　　　　　　　　　　　　　　

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