南方颐元定期开放债券型发起式证券投资基金2021年第3季度报告

南方颐元定期开放债券型发起式证券

　投资基金 2021 年第 3 季度报告

　　　　　　　 2021 年 09 月 30 日

　　 基金管理人：南方基金管理股份有限公司

　　 基金托管人：平安银行股份有限公司

　　 送出日期：2021 年 10 月 27 日

　　　　　　　　　　　　　　　南方颐元定期开放债券型发起式证券投资基金 2021 年第 3 季度报告

　　　　　　　　　　　　　　　　§1 重要提示

　 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　 基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 10 月 25 日复核了

本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏。

　 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一

定盈利。

　 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细

阅读本基金的招募说明书。

　 本报告中财务资料未经审计。

　 本报告期自 2021 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。

　　　　　　　　　　　　　　 §2 基金产品概况

基金简称　　　　　　　　　　南方颐元定开债券发起

基金主代码　　　　　　　　　003337

交易代码　　　　　　　　　　003337

基金运作方式　　　　　　　　契约型开放式

基金合同生效日　　　　　　　2016 年 9 月 26 日

报告期末基金份额总额　　　　93,044,863.28 份

　　　　　　　　　　　　　　本基金在严格控制风险的前提下，力争获得长期稳定的投资

投资目标

　　　　　　　　　　　　　　收益。

　　　　　　　　　　　　　　本基金将综合运用信用债投资策略、收益率曲线策略、杠杆

　　　　　　　　　　　　　　放大策略、资产支持证券投资策略、中小企业私募债券投资

　　　　　　　　　　　　　　策略、国债期货投资策略等，并随着证券市场的发展、金融

投资策略　　　　　　　　　　工具的丰富和交易方式的创新等，还将积极寻求其他投资机

　　　　　　　　　　　　　　会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本

　　　　　　　　　　　　　　基金将在履行适当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投

　　　　　　　　　　　　　　资策略。

业绩比较基准　　　　　　　　中债信用债总指数收益率

　　　　　　　　　　　　　　本基金为债券型基金，一般而言，其长期平均风险和预期收

风险收益特征

　　　　　　　　　　　　　　益率低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。

基金管理人　　　　　　　　　南方基金管理股份有限公司

基金托管人　　　　　　　　　平安银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称　　　南方颐元定开债券发起 A　　　　　南方颐元定开债券发起 C

下属分级基金的场内简称

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　　　　　　　　　　　　　　　　南方颐元定期开放债券型发起式证券投资基金 2021 年第 3 季度报告

下属分级基金的交易代码　　　　003337　　　　　　　　　　　　　　　 003338

报告期末下属分级基金的份

　　　　　　　　　　　　　93,044,863.28 份　　　　　　　　　　　　　　　　　　-

额总额

注：1.本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“南方颐元定

开债券发起”。

　　2. 根据南方基金管理股份有限公司 2018 年 1 月 24 日发布的《南方颐元债券型发起式

证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告 》，本基金于 2018 年 2 月

28 日转型，由南方颐元债券型发起式证券投资基金转型为南方颐元定期开放债券型发起式

证券投资基金。

　　　　　　　　　　 §3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位：人民币元

　　　　　　　　　　　　　　　　　　报告期（2021 年 7 月 1 日－2021 年 9 月 30 日）

　　　主要财务指标

　　　　　　　　　　　　　　　　南方颐元定开债券发起 A　　　　　　　 南方颐元定开债券发起 C

1.本期已实现收益　　　　　　　　　　　　　　　　　 136,826.70　　　　　　　　　　　　　　　　 –

2.本期利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　83,077.85　　　　　　　　　　　　　　　　 –

3.加权平均基金份额本期利

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　0.0025　　　　　　　　　　　　　　　-

润

4.期末基金资产净值　　　　　　　　　　　　　　 112,070,048.57　　　　　　　　　　　　　　　　 –

5.期末基金份额净值　　　　　　　　　　　　　　 1.2045　　　　　　　　　　　　　-

注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益

水平要低于所列数字；

　　2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收

益)扣除相关费用后的余额，本

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