盛视科技：上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于盛视科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）之独立财务顾问报告

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司

　　　　　　　 关于

　　　盛视科技股份有限公司

2021 年限制性股票激励计划（草案）

　　　　　　　　之

　　　　独立财务顾问报告

　　　　　独立财务顾问：

　　　　　 二�二一年五月

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司　　　　　　　　　　　　　　　 独立财务顾问报告

　　　　　　　　　　　　　　　　　 目　　　 录

第一章 声 明……………………………………………………… 3

第二章 释 义……………………………………………………… 5

第三章 基本假设……………………………………………………. 6

第四章 限制性股票激励计划的主要内容 ………………………………….. 7

　一、本激励计划的股票来源 …………………………………………… 7

　二、拟授予的限制性股票数量 …………………………………………. 7

　三、限制性股票激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排、禁售期 ……. 7

　四、限制性股票的授予价格和授予价格的确定方法 ………………………… 10

　五、限制性股票的授予与解除限售条件 …………………………………. 11

　六、限制性股票计划的其他内容 ………………………………………. 15

第五章 本次独立财务顾问意见 ………………………………………… 16

　一、对股权激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 …………………….. 16

　二、盛视科技实行股权激励计划可行性的核查意见 ………………………… 16

　三、激励对象范围和资格的核查意见 …………………………………… 17

　四、对股权激励计划的权益授出额度的核查意见 ………………………….. 18

　五、对公司实施股权激励计划的财务意见 ……………………………….. 19

　六、股权激励计划对盛视科技持续经营能力、股东权益的影响的核查意见 ………. 21

　七、对盛视科技是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 ………….. 22

　八、股权激励计划是否存在损害上市公司及全体股东利益情形的核查意见 ………. 22

　九、对公司绩效考核体系和考核管理办法的合理性的意见 …………………… 22

　十、其他应当说明的事项 ……………………………………………. 23

第六章 备查文件及备查地点 ………………………………………….. 25

　一、备查文件目录…………………………………………………. 25

　二、备查文件地点…………………………………………………. 25

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上海信公轶禾企业管理咨询有限公司　　　　　　　　　　　　　独立财务顾问报告

　　　　　　　　　　　　　　 第一章　　　 声　 明

　　上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任盛视科技股份有限公

司（以下简称“盛视科技”或“上市公司”、“公司”）本次限制性股票激励

计划（以下简称“激励计划”）的独立财务顾问（以下简称“本独立财务顾问”），

并制作本报告。本独立财务顾问报告是根据《中华人民共和国公司法》《中华

人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文

件的有关规定，在盛视科技提供有关资料的基础上，发表独立财务顾问意见，

以供盛视科技全体股东及有关各方参考。

　　1、本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由盛视科技提供，盛视科技已

向本独立财务顾问保证：其所提供的有关本次股权激励的相关信息真实、准确

和完整，保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　2、本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依

据客观公正的原则，对本次股权激励事项进行了尽职调查义务，有充分理由确

信所发表的专业意见与上市公司披露的文件内容不存在实质性差异。并对本独

立财务顾问报告的真实性、准确性和完整性承担责任。

　　3、本独立财务顾问所表达的意见基于下述假设前提之上：国家现行法律、

法规无重大变化，上市公司所处行业的国家政策及市场环境无重大变化；上市

公司所在地区的社会、经济环境无重大变化；盛视科技及有关各方提供的文件

资料真实、准确、完整；本次限制性股票计划涉及的各方能够诚实守信的按照

激励计划及相关协议条款全面履行所有义务；本次激励计划能得到有权部门的

批准，不存在其它障碍，并能顺利完成；本次激励计划目前执行的会计政策、

会计制度无重大变化；无其他不可抗力和不可预测因素造成的重大不利影响。

　　4、本独立财务顾问与上市公司之间无任何关联关系。本独立财务顾问完全

本着客观、公正的原则对本次激励计划出具独立财务顾问报告。同时，本独立

财务顾问提请广大投资者认真阅读《盛视科技股份有限公司 2021 年限制性股票

激励计划（草案）》等相关上市公司公开披露的资料。

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