广发沪港深价值成长混合型证券投资基金托管协议

广发沪港深价值成长混合型

　　证券投资基金托管协议

基金管理人：广发基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 目　　　　　 录

一、基金托管协议当事人 ………………………………………………………………………………. 2

二、基金托管协议的依据、目的和原则 …………………………………………………………. 3

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 …………………………………………… 3

四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ……………………………………………………… 9

五、基金财产的保管 ……………………………………………………………………………………. 10

六、指令的发送、确认和执行 ……………………………………………………………………… 13

七、交易及清算交收安排 …………………………………………………………………………….. 15

八、基金资产净值计算和会计核算 ………………………………………………………………. 18

九、基金收益分配 ……………………………………………………………………………………….. 23

十、基金信息披露 ……………………………………………………………………………………….. 24

十一、基金费用 …………………………………………………………………………………………… 25

十二、基金份额持有人名册的保管 ………………………………………………………………. 27

十三、基金有关文件档案的保存 ………………………………………………………………….. 28

十四、基金管理人和基金托管人的更换 ……………………………………………………….. 28

十五、禁止行为 …………………………………………………………………………………………… 31

十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ………………………………….. 31

十七、违约责任 …………………………………………………………………………………………… 33

十八、争议解决方式 ……………………………………………………………………………………. 35

十九、基金托管协议的效力 …………………………………………………………………………. 35

二十、其他事项 …………………………………………………………………………………………… 35

二十一、基金托管协议的签订 ……………………………………………………………………… 35

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　托管协议

　 鉴于广发基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有

限责任公司，拟募集广发沪港深价值成长混合型证券投资基金（以下简称“本基

金”或“基金”）；

　　鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银

行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

　　鉴于广发基金管理有限公司拟担任广发沪港深价值成长混合型证券投资基

金的基金管理人，交通银行股份有限公司拟担任广发沪港深价值成长混合型证券

投资基金的基金托管人；

　　基金管理人承诺其知悉《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身份

识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构大额交易和可疑交

易报告管理办法》、《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通

知》（银发�2017�235 号）、《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份

识别工作有关问题的通知》（银发�2018�164 号）等反洗钱相关法律法规、监

管规定，将严格遵守上述规定，不会违反任何前述规定；承诺用于投资的资金来

源不属于违法犯罪所得及其收益；承诺投资的资金来源和去向不涉及洗钱、恐怖

融资和逃税等行为；承诺积极履行反洗钱职责，不借助本业务进行洗钱等违法犯

罪活动。

　　基金管理人承诺基金管理人及其关联方均不属于联合国、欧盟或美国等制裁

名单，及中国政府部门或有权机

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