华宝标普美国品质消费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)2021年定期更新

华宝标普美国品质消费股票指数证券投资基金（LOF）

　　　　　　 招募说明书（更新）

　　　　　　　　　　　2021 年定期更新

　　　　　　 基金管理人:华宝基金管理有限公司

　　　　　　基金托管人:中国建设银行股份有限公司

　　　　　　　　　　　　　华宝标普美国品质消费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）

　　　　　　　　　　　　　　　　　 【重要提示】

　　本基金根据 2015 年 5 月 21 日中国证券监督管理委员会《关于准予华宝标普美国品质消

费股票指数证券投资基金（LOF）注册的批复》（证监许可［2015］955 号）和 2016 年 1 月

20 日《关于华宝标普美国品质消费股票指数证券投资基金（LOF）延期募集备案的回函》（机

构部函［2016］126 号）进行募集。

　　基金管理人保证《华宝标普美国品质消费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书》(以

下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中

国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出

实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市

场前景等作出实质性判断或者保证。

　　本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制

机构停止服务、成份券停牌等潜在风险。

　　本基金的标的指数为标普美国品质消费股票指数（S&P Consumer Discretionary Select

Sector Index），指数编制方法如下：

　　1、指数构建

　　标普 500 指数成分股先按 GICS 分类，标普美国品质消费指数由非日常生活消费品

（GICS 代码 25）行业的所有股票组成。

　　2、加权

　　按流通市值对每家公司进行加权，但任一公司的流通市值权重不超过 25%，权重超过

4.8%的公司总和不得超过总指数权重的 50%。

　　3、有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见：www.spdji.com。

　　本基金主要投资于美国证券市场，基金净值会因为美国证券市场波动等因素产生波动。

投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，

包括：政治风险、海外市场风险、政府管制风险、汇率风险、法律风险、利率风险、税务风

险、境外上市公司经营风险，开放式基金的一般风险，如：流动性风险、管理风险、操作或

技术风险、合规性风险、交易对手的信用风险、大宗交易风险等。另外，本基金为指数基金，

其特定风险包括指数化投资的风险、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指

数波动的风险、标的指数编制的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、标的指数变更的

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风险、指数编制机构停止服务的风险、成份股停牌的风险、股指期货及其他衍生品投资的风

险等。本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场

基金。本基金为指数基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数相似

的风险收益特征。

　　投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同

及基金产品资料概要等信息披露文件，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产

状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自主做出

投资决策，自行承担投资风险。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本

基金业绩表现的保证。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基

金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。

　　本招募说明书中有关基金经理变更事项的内容截止日为 2021 年 5 月 11 日；其他所载

内容截止日为 2021 年 2 月 28 日；有关财务数据和净值表现截止日为 2020 年 12 月 31 日，

数据未经审计。

　　原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书为准。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 华宝标普美国品质消费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　目　　　　　　 录

一、绪 言……………………………………………………………………………………………………………………… 1

二、释 义……………………………………………………………………………………………………………………… 2

三、风险揭示………………………………………………………………………………………………………………….. 8

四、基金的投资…………………………………………………………………………………………………………….. 14

五、基金的业绩…………………………………………………………………………………………………………….. 25

六、基金管理人………………………….

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