陇神戎发：董事会关于公司不存在《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》第十一条规定的不得向特定对象发行股票的情形的说明

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　　　　　　甘肃陇神戎发药业股份有限公司董事会

关于公司不存在《创业板上市公司证券发行注册管理办法

　（试行）》第十一条规定的不得向特定对象发行股票的

　　　　　　　　　　　　　情形的说明

　甘肃陇神戎发药业股份有限公司（以下简称“公司”）拟以发行股份和支付

现金相结合的方式，购买甘肃省农垦集团有限责任公司、甘肃药业投资集团有

限公司合计持有的甘肃普安制药股份有限公司（以下简称“普安制药”）95%股

权并募集配套资金。

　　公司不存在《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》第十一条

规定之不得向特定对象发行股票的如下情形：

　“（一）擅自改变前次募集资金用途未作纠正，或者未经股东大会认可；

　　（二）最近一年财务报表的编制和披露在重大方面不符合企业会计准则或

者相关信息披露规则的规定；最近一年财务会计报告被出具否定意见或者无法

表示意见的审计报告；最近一年财务会计报告被出具保留意见的审计报告，且

保留意见所涉及事项对上市公司的重大不利影响尚未消除。本次发行涉及重大

资产重组的除外；

　　（三）现任董事、监事和高级管理人员最近三年受到中国证监会行政处

罚，或者最近一年受到证券交易所公开谴责；

　　（四）上市公司及其现任董事、监事和高级管理人员因涉嫌犯罪正在被司

法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查；

　　（五）控股股东、实际控制人最近三年存在严重损害上市公司利益或者投

资者合法权益的重大违法行为；

　　（六）最近三年存在严重损害投资者合法权益或者社会公共利益的重大违

法行为。”

　　特此说明。

（本页无正文，为《甘肃陇神戎发药业股份有限公司董事会关于公司不存在

《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》第十一条规定的不得向特

定对象发行股票的情形的说明》之签章页）

　　　　　　　　　　　　　　　　　甘肃陇神戎发药业股份有限公司董事会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2021年5月12日

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