中金沪深300指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书(2022年第1号)

中金沪深 300 指数增强型发起式证券投资基金

　　　　　　　更新招募说明书

　　　　　　　（2022 年第 1 号）

　　　基金管理人：中金基金管理有限公司

　　　基金托管人：中国工商银行股份有限公司

　　　　　　　　二零二二年一月

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　招募说明书

　　　　　　　　　　　　　　　 重要提示

　　中金沪深 300 指数增强型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集

申请于 2016 年 7 月 5 日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）

证监许可〔2016〕1516 号《关于准予中金沪深 300 指数增强型发起式证券投资

基金注册的批复》注册，并于 2016 年 7 月 22 日经中国证监会证券基金机构监管

部机构部函〔2016〕1704 号《关于中金沪深 300 指数增强型发起式证券投资基

金备案确认的函》备案。本基金的基金合同于 2016 年 7 月 22 日生效。

　　本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

　　本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不

表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没

有风险。中国证监会不对本基金的投资价值及市场前景等做出实质性判断或者保

证。

　　本基金投资于证券市场及期货市场，基金净值会因为证券及期货市场波动等

因素产生波动，投资人根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投

资风险。本基金投资中的风险包括但不限于：市场风险、信用风险、流动性风险、

管理风险、估值风险、操作及技术风险、合规性风险、本基金特有风险、税负增

加风险、启用侧袋机制的风险、其他风险等。本基金为股票指数增强型发起式证

券投资基金，预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金，

属于证券投资基金中高预期风险和高预期收益的品种。

　　本基金可投资科创板股票，科创板股票的主要风险包括但不限于流动性风

险、停牌、退市风险、投资集中度风险、参与战略配售股票风险等。

　　本基金可根据法律法规的规定参与转融通证券出借业务，面临的风险包括但

不限于：流动性风险，面临大额赎回时可能因证券出借原因发生无法及时变现支

付赎回款项的风险；信用风险：证券出借对手方可能无法及时归还证券，无法支

付相应权益补偿以及借券费用的风险；市场风险：证券出借后可能面临出借期间

无法及时处置证券的市场风险。

　　本基金的投资范围包括存托凭证，除面临与其他投资沪深市场股票的基金共

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　招募说明书

同的风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风

险，以及与创新企业、境外发行人、中国存托凭证发行机制以及交易机制相关的

风险。

　　本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、

指数编制机构停止服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书“风险

揭示”章节。指数编制方案请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下路径查

询指数信息：http://www.csindex.com.cn/。

　　本基金基金份额分为 A、C 两类，其中 A 类基金份额收取认/申购费，C 类

基金份额不收取申购费，但计提销售服务费；A、C 两类基金份额适用不同的赎

回费率。

　　当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应

程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有

关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理

侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧

袋机制时的特定风险。

　　投资人在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基

金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，

自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险，并充分考虑

自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

　　投资有风险，投资人认/申购基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资

料概要及其更新。

　　基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策

后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。

　　基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金的

过往业绩并不预示其未来表现。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　本基金本次更新招募说明书对基金经理信息及“第三部分 基金管理人”部

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　招募说明书

分进行更新，相关信息更新截止日为 2022 年 1 月 15 日，其余信息更新截止日为

2021 年 11 月 5 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2021 年 6 月 30 日（财务

数据未经审计）。

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 招募说明书

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 目　　　 录

重要提示…………………………………………………………………………………………………. 1

第一部分　　　　　绪言……………………………………….

查看公告全文…