仟源医药：太平洋证券股份有限公司关于山西仟源医药集团股份有限公司2020年度持续督导跟踪报告

　　　　　　　　　　　太平洋证券股份有限公司

　　　　　　 关于山西仟源医药集团股份有限公司

　　　　　　　　　　 2020 年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：太平洋证券股份有限公司　 被保荐公司简称：仟源医药

保荐代表人姓名：欧阳凌　　　　　　　　 联系电话：021-61376535

保荐代表人姓名：敬启志　　　　　　　　 联系电话：010-88321538

一、保荐工作概述

　　　　　项目　　　　　　　　　　　　　　工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 是

披露文件

（2）未及时审阅公司信息披

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 无

露文件的次数

2.督导公司建立健全并有效

执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全

规章制度（包括但不限于防

止关联方占用公司资源的制

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 是

度、募集资金管理制度、内

控制度、内部审计制度、关

联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 是

规章制度

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　0

次数

（2）公司募集资金项目进展

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 是

是否与信息披露文件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数　　　　　　　　　　 0

（2）列席公司董事会次数　　　　　　　　　　　 0

（3）列席公司监事会次数　　　　　　　　　　　 0

5.现场检查情况

　　　　　　　　　　　　　　　　　1

（1）现场检查次数　　　　　　　　　　　　　　　　 0

（2）现场检查报告是否按照

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　不适用

本所规定报送

（3）现场检查发现的主要问

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　不适用

题及整改情况

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数　　　　　　　　　　　　　　 0

（2）发表非同意意见所涉问

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　不适用

题及结论意见

7.向本所报告情况（现场检

查报告除外）

（1）向本所报告的次数　　　　　　　　　　　　　　 0

（2）报告事项的主要内容　　　　　　　　　　　　 不适用

（3）报告事项的进展或者整

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　不适用

改情况

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　无

项

（2）关注事项的主要内容　　　　　　　　　　　　 不适用

（3）关注事项的进展或者整

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　不适用

改情况

9.保荐业务工作底稿记录、

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　是

报管是否合规

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0

（2）培训日期　　　　　　　　　　　　　　　　　 不适用

（3）培训的主要内容　　　　　　　　　　　　　　 不适用

　　　　　　　　　　　　　　　　 本机构系于 2021 年 2 月接替粤开证券股份有

　　　　　　　　　　　　　　 限公司担任仟源医药 2020 年度创业板以简易程序

11.其他需要说明的保荐工　　　向特定对象发行股票的持续督导保荐机构。因此，

作情况　　　　　　　　　　　 仟源医药 2020 年度创业板以简易程序向特定对象

　　　　　　　　　　　　　　 发行股票项目 2020 年度持续督导工作系原保荐机

　　　　　　　　　　　　　　 构粤开证券股份有限公司负责。

　　二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

　　　　　　　　　　 事项　　　　　　　　　　 存在的问题　　　采取的措施

1.信息披露　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　无　　　　　　不适用

2.公司内部制度的建立和执行　　　　　　　　　　　　无　　　　　　不适用

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2

3.“三会”运作　　　　　　　　　　　　　　　　　 无　　　　　　　不适用

4.控股股东及实际控制人变动　　　　　　　　　　　 无　　　　　　　不适用

5.募集资金存放及使用　　　　　　　　　　　　　　 无　　　　　　　不适用

6.关联交易　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 无　　　　　　　不适用

7.对外担保　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 无　　　　　　　不适用

8.收购、出售资产　　　　　　　　　　　　　　　　 无　　　　　　　不适用

9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 无　　　　　　　不适用

险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）

10.

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