海洋王：广东华商律师事务所关于海洋王照明科技股份有限公司2020年度股东大会的法律意见书

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　　　　　　　　　　　　广东华商律师事务所

　　　　　　 关于海洋王照明科技股份有限公司

　　　　　　　　　　　　2020 年度股东大会的

　　　　　　　　　　　　　　　　法律意见书

　　　　　　　　　　　　　　　　　2021 年 5 月

　　　　　　　　　　　广东华商律师事务所

　　　　　　　关于海洋王照明科技股份有限公司

　　　　　　　　　　　2020 年度股东大会的

　　　　　　　　　　　　　　 法律意见书

致：海洋王照明科技股份有限公司

　　根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民

共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）及中国证券监督管理委员会《上市

公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规及规范性

文件的规定，广东华商律师事务所（以下简称“本所”）接受海洋王照明科技股

份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派周燕律师、许家辉律师出席了公

司2020年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），就本次股东大会的有关问

题，依法出具本法律意见书。

　　本法律意见书仅就本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会人员

的资格、召集人资格、会议表决程序是否符合法律、法规及《公司章程》的规定

以及表决结果是否合法有效发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内容以

及该等议案所表述的相关事实或数据的真实性、准确性或合法性发表意见。

　　本法律意见书仅供本次股东大会之目的而使用，未经本所书面同意，任何人

不得将其用作其他任何目的。本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会

决议一并公告，并对本法律意见书承担相应的责任。

　　鉴于此，本所律师对本法律意见书出具之日及以前所发生的事实发表法律意

见如下：

　　一、关于本次股东大会的召集和召开

　　公司第五届董事会第三次会议审议通过了《关于召开2020年度股东大会的议

案》，公司董事会于2021年4月16日在法定信息披露媒体公告了公司《关于召开

2020年度股东大会的通知》（以下简称《股东大会通知》），对股东大会召开的

　　　　　　　　　　　　　　　　　2

时间、地点、股权登记日、会议议程和议案、召开方式、出席人员、会议登记办

法等事项予以公告。股东大会通知刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达20

日。

　　　 经核查，本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。其中现

场会议于2021年5月13日（星期四）下午15：00在深圳市光明新区高新路1601号

海洋王科技楼6楼会议室召开，由公司董事长周明杰先生主持；公司通过深圳证

券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股

东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决

权。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2021年5月13

日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网

系统投票的具体时间为：2021年5月13日上午9：15至下午15:00期间的任意时间。

　　　 本所律师认为，公司发出本次股东大会会议通知的时间、方式及内容符合《公

司法》《股东大会规则》及《公司章程》的规定；本次股东大会召开的实际时间、

地点和内容与《股东大会通知》的内容一致。公司本次股东大会的召集、召开程

序符合相关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

　　　 二、关于出席本次股东大会人员的资格和召集人的资格

　　　 （一）出席本次股东大会人员的资格

　　　 1、经查验公司提供的公司股东名册、参加现场会议股东以及股东代表的身

份证明、授权委托书等文件，并根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票数据，

参加本次股东大会的股东及股东代表情况如下：

　　　 现场出席本次现场会议并投票、参加网络投票的股东及股东代理共13名，均

为截至2021年5月6日下午收市时，在中国证券登记结算公司深圳分公司登记在册

的股东或其授权代表，所持有表决权的股份总数为541,754,981股，占公司有表

决权股份总数的比例为69.4709%。

　　　 （1）出席现场会议的股东及股东代表

　　　 根据出席会议人员签名及授权委托书，出席本次股东大会现场会议的股东及

代表共13名，均为截至2021年5月6日下午收市时在中国证券登记结算公司深圳分

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　3

公司登记在册的公 司股东或其授 权代表，所持 有表决权的股 份总数为

541,754,981股，占公司有表决权股份总数的比例为69.4709%。

　　本所律师认为，上述股东或股东代表参加会议的资格均合法有效。

　　（2）参加网络投票的股东

　　根据深圳证券交易所授权的深圳证券信息有限公司提供的网络投票数据确

认，参加网络投票的股东共计0人，所持有表决权的股份数为0股，占公司有表决

权股份总数的比例为0.0000%。

　　除上述股东及股东代表外，出席会议的其他人员为公司董事、监事、高级管

理人员及公司聘任的本所律师。

　　经核查，本所律师认为，上述出席公司本次股东大会现场会议人员的资格均

合法有效。

　　（二）本次股东大会召集人的资格

　　根据《股东大会通知》，本次股东大会召集人为公司董事会。董事会作为本

次股东大会召集人符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的规定。

　　综上，出席本次股东大会的人员资格及本次股东大会召集人的资格符合《公

司法》《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。

　　三、本次股东大会的表决程序和表决结果

　　（一）表决程序

　　本次股东大会采取记名投票与网络投票相结合的方式投票表决。

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