号百控股：中信证券股份有限公司关于号百控股股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）之独立财务顾问报告

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　　　　　　 关于

　　 号百控股股份有限公司

2021 年股票期权激励计划（草案）

　　　　　　　之

　　　 独立财务顾问报告

　　　　　2021 年 5 月

　　　　　　　 1

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　目录

一、释义…………………………………………………………………………………………………………………………. 3

二、声明…………………………………………………………………………………………………………………………. 5

三、基本假设………………………………………………………………………………………………………………….. 6

四、本次股票期权激励计划的主要内容 …………………………………………………………………………… 7

　 （一）激励工具及标的股票来源………………………………………………………………………………….. 7

　 （二）授予的股票期权数量 ………………………………………………………………………………………… 7

　 （三）激励对象的范围及分配情况………………………………………………………………………………. 7

　 （四）股票期权的有效期、授予日及授予后相关时间安排 …………………………………………… 8

　 （五）股票期权行权价格及行权价格的确定方法 …………………………………………………………. 9

　 （六）激励计划的授予条件与生效条件……………………………………………………………………… 10

　 （七）股票期权的不可转让规定及标的股票禁售规定 ………………………………………………… 13

　 （八）激励计划其他内容 ………………………………………………………………………………………….. 14

五、独立财务顾问意见………………………………………………………………………………………………….. 15

　 （一）对号百控股股票期权激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 ……………………. 15

　 （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 ……………………………………………………. 15

　 （三）对激励对象范围和资格的核查意见………………………………………………………………….. 16

　 （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 ……………………………………………………….. 16

　 （五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 ……………………. 17

　 （六）对股票期权行权价格定价依据和定价方法合理性的核查意见 …………………………… 17

　 （七）股权激励计划是否存在损害上市公司及全体股东利益的情形的核查意见 …………. 18

　 （八）对公司实施股权激励计划的财务意见………………………………………………………………. 18

　 （九）公司实施股权激励计划对上市公司持续经营能力、股东权益影响的意见 …………. 19

　 （十）对上市公司绩效考核体系和考核办法的合理性的意见 ……………………………………… 20

　 （十一）其他 ……………………………………………………………………………………………………………. 20

　 （十二）其他应当说明的事项……………………………………………………………………………………. 21

六、备查文件及咨询方式………………………………………………………………………………………………. 23

　 （一）备查文件 ……..

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