湘油泵：北京市康达律师事务所关于湖南机油泵股份有限公司2020年年度股东大会的法律意见书

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　　　　　　　　　　　　　　　　北京市康达律师事务所

　　　　　　　　　　　　　关于湖南机油泵股份有限公司

　　　　　　　　　　　2020 年年度股东大会的法律意见书

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 康达股会字【2021】第 0176 号

致：湖南机油泵股份有限公司

　　根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司

股东大会规则》（以下简称“《规则》”）、《湖南机油泵股份有限公司章程》

（以下简称“《公司章程》”）及湖南机油泵股份有限公司（以下简称“公司”）

与北京市康达律师事务所（以下简称“本所”）签订的《法律顾问协议》，本所

律师受聘出席公司2020年年度股东大会（以下简称“本次会议”），并出具本法

律意见书。

　　为出具本法律意见书，本所律师谨作如下声明：

　　1、本所律师所发表的法律意见，仅依据本法律意见书出具日以前发生或存

在的事实并基于本所律师对有关法律、法规和规范性文件的理解而形成。在本法

律意见书中，本所律师仅就公司本次股东大会会议的召集和召开程序、出席会议

人员和召集人的资格、会议的表决程序和表决结果等事项进行审查和见证后发表

法律意见，不对本次股东大会所审议议案的内容以及在议案中所涉及的事实和数

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 法律意见书

据的真实性和准确性发表意见。

　　2、本所律师已经按照《公司法》、《规则》及《公司章程》的要求对公司

本次股东大会的真实性、合法性发表法律意见，法律意见书中不存在虚假、严重

误导性陈述及重大遗漏，否则将承担相应的法律责任。

　　3、本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件公告，

并依法对本所出具的法律意见承担责任。

　　本所律师已经对与出具法律意见有关的所有文件材料及证言进行核查判断，

现场见证了本次会议并据此出具法律意见如下：

　　一、本次会议的召集、召开程序

　　本次会议由公司董事会召集。

　　根据发布于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《湖南机油泵股份有

限公司关于召开 2020 年年度股东大会的通知》的公告，公司董事会于 2021 年 4

月 21 日发布了关于召开本次会议的通知公告。

　　根据上述公告，公司董事会已在会议通知中载明本次会议的时间、地点、出

席人员、审议事项、登记方法等内容。根据公司刊登于《上海证券报》、《中国证

券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的

相关公告，公司已经按《公司法》、《规则》及《公司章程》有关规定对所有提案

的内容进行了充分披露。

　　经本所律师现场见证，本次股东大会的现场会议于 2021 年 5 月 11 日 14:30

在湖南省衡阳市衡东县城关镇衡岳北路 69 号公司会议室召开。会议召开的时间、

地点符合通知内容，会议由董事长许仲秋先生主持。

　　根据会议通知，本次股东大会网络投票采用上海证券交易所网络投票系统，

通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段 ，即

9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会

召开当日的 9:15-15:00。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　法律意见书

　　经验证，本次会议的召集人资格合法有效。公司董事会已于本次会议召开20

日前以公告方式通知全体股东。会议召集、召开程序符合《公司法》、《规则》及

《公司章程》的规定。

　　二、出席现场会议人员资格的合法有效性

　　根据出席现场会议人员签名册及授权委托书，出席本次现场会议投票的股东、

股东代表及代理人共 7 名，代表 7 名股东，均为 2021 年 4 月 29 日收市后，在中

国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东或其授权代表，代

表股份 26,045,165 股，所持股份总数约占公司有表决权总股份的 22.62%。

　　出席或列席现场会议的其他人员为公司董事、监事、高级管理人员及公司聘

任的相关中介机构人员。

　　经验证，上述现场出席或列席本次会议人员的资格均合法、有效。

　　根据上证所信息网络有限公司提供的数据，在网络投票期间通过网络投票平

台进行表决的股东共 6 名，代表公司有表决权的股份 1,980,007 股，约占公司有

表决权股份总数的 1.74%。

　　汇总上证所信息网络有限公司提供的数据，参与本次股东大会现场及网络投

票的股东、股东代表及股东代理人共 13 名，代表公司有表决权的股份 28,025,172

股，约占公司有表决权股份总数的 24.64%。

　　三、本次会议的表决程序、表决结果的合法有效性

　　本次会议依据《公司法》、《规则》等相关法律、法规、规范性文件及《公司

章程》的规定，就会议通知中列明的事项采用现场表决与网络投票相结合投票方

式逐项进行了表决，本次股东大会审议事项部分涉及关联交易及其他相关股东、

股东代表或股东代理人应回避表决的事项。表决结束后，公司按《公司章程》 规

定的程序进行计票、监票，当场公布表决结果。

　　本次会议就会议通知载明的如下议案进行了表决：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　法律意见书

　　1、2020 年年度报告及摘要；

　　2

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