银华中证基建交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书

银华中证基建交易型开放式指数证券投资基金上市

　　　　　　　　　　　交易公告书

　　　　基金管理人：银华基金管理股份有限公司

　　　　基金托管人：招商银行股份有限公司

　　　　注册登记人：中国证券登记结算有限责任公司

　　　　上市地点：上海证券交易所

　　　　上市日期：2021 年 5 月 14 日

　　　　公告日期：2021 年 5 月 11 日

　　　　　　　　　　　　　目　 录

一、重要声明与提示 ………………………………… 1

二、基金概览 ……………………………………… 2

三、基金份额的募集与上市交易 ……………………….. 4

四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况 …………. 7

五、基金主要当事人简介 …………………………….. 8

六、基金合同摘要 …………………………………. 13

七、基金财务状况 …………………………………. 14

八、基金投资组合 …………………………………. 16

九、重大事件揭示 …………………………………. 19

十、基金管理人承诺 ……………………………….. 20

十一、基金托管人承诺 ……………………………… 21

十二、基金上市推荐人意见 ………………………….. 22

十三、备查文件目录 ……………………………….. 23

附件：基金合同摘要 ……………………………….. 24

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 上市交易公告书

　　　　　　　　　　　　 一、重要声明与提示

　　《银华中证基建交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简

称“本公告书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金

法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号<上市交易公告书的内

容与格式>》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，银华中

证基建交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）基金管理人的董

事会及董事保证本公告书所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　本基金基金托管人保证本公告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确

性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表

明对本基金的任何保证。

　　凡本公告书未涉及的有关内容，请投资者详细查阅发布在本公司网站

（ http://www.yhfund.com.cn ） 和 中 国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站

（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《银华中证基建交易型开放式指数证券

投资基金招募说明书》及其更新（以下简称招募说明书）。

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　上市交易公告书

　　　　　　　　　　　　　　　　　 二、基金概览

　　 1、基金名称：银华中证基建交易型开放式指数证券投资基金

　　 2、基金类型：股票型证券投资基金

　　 3、基金运作方式：交易型开放式

　　 4、基金场内简称：基建ETF

　　 5、二级市场交易代码：516950

　　 6、申购、赎回代码：516951

　　 7、标的指数简称：中证基建

　　 8、标的指数代码：930608

　　 9 、 基 金 份 额 总 额 ： 截 至 2021 年 5 月 7 日 ， 本 基 金 的 基 金 份 额 总 额 为

414,821,000.00份

　　 10、基金份额净值：截至2021年5月7日，本基金的基金份额净值为0.9997

元

　　 11、本次上市交易的基金份额：414,821,000.00份

　　 12、上市交易的证券交易所：上海证券交易所

　　 13、上市交易日期：2021年5月14日

　　 14、基金管理人：银华基金管理股份有限公司

　　 15、基金托管人：招商银行股份有限公司

　　 16、上市推荐人：招商证券股份有限公司

　　 17、本次上市交易的基金份额注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公

司

　　 18、申购赎回代理券商：

　　 东北证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、

海通证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、申万

宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、中国银河证券股份有限公司、

中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券华南股份有

限公司、中信建投证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、恒泰证券股份有

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　上市交易公告书

限公司、安信证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中泰证券股份有限公

司。

　　若有新增本基金的申购赎回代理券商或上述申购赎回代理券商发生变更，基

金管理人将另行公告。

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　上市交易公告书

　　　　　　　　　　三、基金份额的募集与上市交易

　　 （一）上市前基

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