国立科技：中信证券股份有限公司关于广东国立科技股份有限公司2020年度持续督导定期现场检查报告

　　　　　　　　　　　 中信证券股份有限公司

　　　　　　　　　 关于广东国立科技股份有限公司

　　　　　　　2020 年度持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：国立科技

保荐代表人姓名：凌鹏　　　　　　　　　 联系电话：020-32259103

保荐代表人姓名：浦瑞航　　　　　　　　 联系电话：010-60838789

现场检查人员姓名：凌鹏

现场检查对应期间：2020 年度

现场检查时间：2021 年 4 月 27 日

一、现场检查事项　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 现场检查意见

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　不适

（一）公司治理　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 是　　　 否

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　用

现场检查主要手段：

（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、

会议记录、签到表、公告等；

（2）查阅公司章程、公司现行治理规则和内控制度等各项规章制度；

（3）与公司董事会办公室及其他部门相关人员进行访谈，了解公司基本制度的

执行情况；

（4）了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影

响独立性的情形；

（5）了解公司治理的基本业务情况，核查是否存在同业竞争和显失公平的关联

交易等违规情况。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规　　　　　　　　 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行　　　　　　　　　 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 √

内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认　　　　 √

　　　　　　　　　　　　　　　　　 1

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

规范性文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 √

相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立　　　√

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争　　　　√

（二）内部控制

现场检查主要手段：

（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计制度、内部审计部门工作文件；

（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；

（3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事

会决议、公司对外投资交易记录；

（4）查阅募集资金专户的银行对账单、明细表；

（5）与内部审计部门、财务部人员、董事会秘书就募集资金使用情况进行沟通。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

门（如适用）

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 √

部审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

用）

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内

部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √

题等（如适用）

　　　　　　　　　　　　　　　　　2

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

情况进行一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

部控制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查主要手段：

（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、

会议记录、签到表等；

（2）查阅公司信息披露制度及公告内容；

（3）查阅深交所互动易网站刊载公司资料；

（4）与公司董事会秘书进行访谈，了解公司信息披露相关制度的执行情况。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致　　　　　　　　　√

2.公司已披露的内容是否完整　　　　　　　

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