中科曙光：上海荣正投资咨询股份有限公司关于中科曙光2021年限制性股票激励计划首次授予相关事项之独立财务顾问报告

证券简称：中科曙光　　　　　　　　　　　证券代码：603019

　　　　上海荣正投资咨询股份有限公司

　　　　　　　　　　　　　 关于

　　　　　　曙光信息产业股份有限公司

　　　　　　2021 年限制性股票激励计划

　　　　　　　　　　 首次授予相关事项

　　　　　　　　　　　　　　 之

　　　　　独立财务顾问报告

　　　　　　　　　　　　 2021 年 5 月

　　　　　　　　　　　　　　 目 录

一、释义 …………………………………………………. 3

二、声明 …………………………………………………. 4

三、基本假设 ……………………………………………… 5

四、独立财务顾问意见 ………………………………………. 6

五、备查文件及咨询方式 ……………………………………. 11

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一、释义

中科曙光、本公司、

　　　　　　　　　 指 曙光信息产业股份有限公司

公司

本激励计划、本计

　　　　　　　　　　　曙光信息产业股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草

划、限制性股票激励 指

　　　　　　　　　　　案）

计划

本独立财务顾问　　 指 上海荣正投资咨询股份有限公司

　　　　　　　　　　　上海荣正投资咨询股份有限公司关于曙光信息产业股份有限

本独立财务顾问报

　　　　　　　　　 指 公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予相关事项之独立

告、本报告

　　　　　　　　　　　财务顾问报告

　　　　　　　　　　　公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数

限制性股票　　　　 指 量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本激

　　　　　　　　　　　励计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通

　　　　　　　　　　　　按照本激励计划的规定，有资格获授一定数量限制性股票的员

激励对象　　　　　 指

　　　　　　　　　　　　工

授予日　　　　　　 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日

授予价格　　　　　 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

　　　　　　　　　　　　自限制性股票授予登记完成之日至激励对象获授的限制性股票

有效期　　　　　　 指

　　　　　　　　　　　　全部解除限售或回购完成之日的期间

　　　　　　　　　　　　激励对象行使权益的条件尚未成就，限制性股票不得转让、用

限售期　　　　　　 指

　　　　　　　　　　　　于担保或偿还债务的期间。

　　　　　　　　　　　　本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制

解除限售期　　　　 指

　　　　　　　　　　　　性股票可以解除限售并上市流通的期间

股本总额　　　　　 指 指激励计划公布时公司已发行的股本总额

《公司法》　　　　 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》　　　　 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》　　　 指 《上市公司股权激励管理办法》

《公司章程》　　　 指 《曙光信息产业股份有限公司章程》

中国证监会　　　　 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所　　　　 指 上海证券交易所

元　　　　　　　　 指 人民币元

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二、声明

　 本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

　　（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由中科曙光提供，本计划

所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依

据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假

或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独

立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

　　（二）本独立财务顾问仅就本计划对中科曙光股东是否公平、合理，对股

东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对中科曙光的任何投资

建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立

财务顾问均不承担责任。

　 （三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立

财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。

　 （四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露

的关于本次限制性股票激励计划的相关信息。

　 （五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，

依据客观公正的原则，对本计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关

资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、历次董事会决议、监事

会决议、股东大会决议、最近三年及最近一期公司财务报告、公司的生产经营

计划等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立

财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。

　　本报告系按照《公司法》《证券法》《管理办法》等法律、法规和规范性

文件的要求，根据上市公司提供的有关资料制作。

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三、基本假设

　　　 本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：

　　　 （一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；

　　　 （二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时

性；

　　　 （三）上市公司对本计划所出具的相关文件真实、可靠；

　　　 （四）本计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有

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