诺力股份：诺力股份2020年度股东大会法律意见书

　　　　　　　　　　　关于

　　　诺力智能装备股份有限公司

　　　　2020 年年度股东大会的

　　　　　　　法 律 意 见 书

　　　　　　　天册律师事务所

浙江杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 310007

　　电话：0571 8790 1111 传真：0571 8790 1500

　　　　　　　http://www.tclawfirm.com

天册律师事务所　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　法律意见书

　　　　　　　　　　　　　　 浙江天册律师事务所

　　　　 关于诺力智能装备股份有限公司 2020 年年度股东大会的

　　　　　　　　　　　　　　　　　法律意见书

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　编号：TCYJS2021H0620 号

致：诺力智能装备股份有限公司

　　 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称 “证券法”）、《中华人民共和国公司法》

（以下简称“公司法”）和中国证券监督管理委员会关于《上市公司股东大会规则》（以下

简称“股东大会规则”）等法律、法规和其他有关规范性文件的要求，浙江天册律师事务

所（以下简称“本所”）接受诺力智能装备股份有限公司（以下简称“诺力股份”或“公司”）

的委托，指派赵琰律师、竺艳律师参加诺力股份 2020 年年度股东大会，并出具本法律意

见书。

　　 本法律意见书仅供诺力股份 2020 年年度股东大会之目的使用。本所律师同意将本法

律意见书随诺力股份本次股东大会其他信息披露资料一并公告。

　　 本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道

德规范和勤勉尽责的精神，对诺力股份本次股东大会所涉及的有关事项和相关文件进行

了必要的核查和验证，出席了诺力股份 2020 年年度股东大会，现出具法律意见如下：

一、本次股东大会召集、召开的程序

　　 （一）经本所律师查验，诺力股份本次股东大会由董事会提议并召集，召开本次股

东大会的通知，已于 2021 年 4 月 16 日在指定媒体上公告。

　　 根据本次股东大会的议程，提请本次股东大会审议的议题为：

　　 1、《关于 2020 年度董事会工作报告的议案》

　　 2、《关于 2020 年度监事会工作报告的议案》

　　 3、《关于 2020 年度财务决算报告的议案》

　　 4、《关于 2020 年年度报告及其摘要的议案》

　　 5、《关于 2020 年度独立董事述职报告的议案》

天册律师事务所　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　法律意见书

　　 6、《关于 2020 年度利润分配的议案》

　　 7、《关于聘任天健会计师事务所特殊普（通合伙）为 2021 年度财务、内控审计机构

的议案》

　　 8、《关于为控股子公司提供担保额度的议案》

　　 9、《关于 2021 年日常关联交易预计的议案》

　　 10、《关于开展外汇衍生品交易的议案》

　　 11、《关于公司向金融机构申请综合授信总额度的议案》

　　 12、《未来三年（2021 年-2023 年）股东分红回报规划》的议案

　　 （二）本次会议采取现场会议和网络投票相结合的方式。根据会议通知，本次现场

会议召开的时间为 2021 年 5 月 10 日（星期一）下午 14：00，召开地点为浙江省长兴县

太湖街道长州路 528 号公司办公楼 201 会议室。网络投票时间：（1）通过上海证券交易

所交易系统投票平台进行网络投票的具体时间为：2021 年 5 月 10 日上午 9:15 至 9:25、

9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；（2）通过上海证券交易所互联网投票系统投票的具

体时间为：2021 年 5 月 10 日 9:15-15:00。

　　 上述议题和相关事项已经在本次股东大会通知公告中列明与披露。

　　 本次股东大会按照公告的召开时间、召开地点、参加会议的方式及召开程序进行，

符合法律法规和公司章程的规定。

二、本次股东大会出席会议人员的资格

　　 根据《公司法》、《证券法》和《公司章程》及本次股东大会的通知，出席本次股东

大会的人员为：

　　 1、截至 2021 年 4 月 30 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

登记在册的本公司全体股东或其委托代理人；

　　 2、公司董事、监事、高级管理人员。

　　 3、董事会聘请的律师及其与大会有关的工作人员。

　　 经大会秘书处及本所律师查验出席凭证，出席本次股东大会的股东或其授权代表共

计 18 人，共计代表具有有效表决权的股份 96,241,572 股，占诺力股份股份总额的

36.0206%。其中：

天册律师事务所　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 法律意见书

　　 出席本次股东大会现场会议的股东或授权代表共计 7 人，共计代表具有有效表决权

的股份 96,073,772 股，占诺力股份股份总额的 35.9578%。

　　 通过网络进行投票的股东共计 11 人，共计代表具有有效表决权的股份 167,800 股，

占诺力股份股份总额的 0.0628%。

　　 本所律师认为，诺力股份出席本次会议股东及股东代理人资格符合有关法律、法规

及规范性文件和公司章程的规定，有权对本次会议的议案进行审议、表决。

三、本次股东大会的表决程序

　　 经查验，本次股东大会现场会议按照法律、法规和公司章程规定的表决程序，采取

记名方式就本次会议审议的议题进行了投票表决。本次股东大会按公司章程规定的程序

进行监票，当场公布表决结果。

　　 出席会议的股东和股东代理人对表决结果没有提出异议。

　　 根据表决结果，本次会议议题均获股东大会同意通过。会议记录及决议均由出席会

议的公司董事签名。

　　 本次股东大会的表决程序合法有效。

四、结论意见

　　 综上所述，本所律师认为，诺力股份本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人

员的资格、会议表决程序均符合法律、法规和公司章程的规定；表决结果合法、有效。

　　 本法律意见书出具日期为二�二一年五月十日。

　　 本法律意见书正本三份，无副本。

　　　　　　　　　　　　　　　　　

查看公告全文…