上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新(2021年第2号)

　　　　　　　上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金

　　　　　　　　　　　基金产品资料概要更新(2021 年第 2 号)

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　编制日期：2021-05-06

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　送出日期：2021-05-10

　　　　　　　 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

　　　　　　　 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

　　　　　　　　　　　　　　　 交银上证 180

　　　 基金简称　　　　　　　　　　　　　　　　 基金代码　　　　　　　　　　　 510010

　　　　　　　　　　　　　　　 公司治理 ETF

　　　　　　　　　　　　　　　 交银施罗德基

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国农业银行股

　　　 基金管理人　　　　　　　金管理有限公　　 基金托管人

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 份有限公司

　　　　　　　　　　　　　　　 司

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 上海证券交易所

　　　 基金合同生效日　　　　　2009-09-25　　　 上市交易所及上市日期

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 /2009-12-15

　　　 基金类型　　　　　　　　股票型　　　　　 交易币种　　　　　　　　　　　 人民币

　　　 运作方式　　　　　　　　普通开放式　　　 开放频率　　　　　　　　　　　 每个开放日

　　　 基金经理　　　　　　　　邵文婷　　　　　 开始担任本基金基金经理的日期　 2021-04-30

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　证券从业日期　　　　　　　　　 2016-01-01

　　　 其他　　　　　　　　　　　　 场内简称：治理 ETF；场内扩位简称：180 治理 ETF；交易代码：

　　　　　　　　　　　　　　　 510010；申购赎回简称：治理申赎；申购赎回代码：510011。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　本基金基金合同生效后，基金份额持有人数量不满两百人或者基金

　　　　　　　　　　　　　　　 资产净值低于五千万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续

　　　　　　　　　　　　　　　 20 个工作日出现上述情形的，基金管理人应向中国证监会说明原因并

　　　　　　　　　　　　　　　 报送解决方案。

二、基金投资与净值表现

（一）投资目标与投资策略

　　　 投资目标　　　　　　　　紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度与跟踪误差最小化。

　　　　　　　　　　　　　　　 本基金以标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）

　　　　　　　　　　　　　 为主要投资对象，把全部或接近全部的基金资产用于跟踪标的指数的表现，

　　　　　　　　　　　　　 正常情况下指数化投资比例，即投资于标的指数成份股（含存托凭证）和备

　　　　　　　　　　　　　 选成份股（含存托凭证）的资产比例，不低于基金资产净值的 95%。此外，

　　　　　　　　　　　　　 为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于新股（含存托凭证）、债券

　　　 投资范围　　　　　　及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。如因标的指数成份股调整、基

　　　　　　　　　　　　　 金份额申购、赎回清单内现金替代、现金差额等因素导致基金投资比例不符

　　　　　　　　　　　　　 合上述标准的，基金管理人将在 10 个交易日内进行调整。法律法规或监管

　　　　　　　　　　　　　 机构日后允许本基金投资的其他品种(如股指期货等)，基金管理人在履行适

　　　　　　　　　　　　　 当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　　　　　　　　　　　　　　 本基金标的指数为上证 180 公司治理指数。

　　　　　　　　　　　　　　　 本基金采用完全复制法，跟踪上证 180 公司治理指数，以完全按照标的

　　　　　　　　　　　　　 指数成份股组成及其权重构建基金股票投资组合为原则，进行被动式指数化

　　　 主要投资策略

　　　　　　　　　　　　　 投资。股票在投资组合中的权重原则上根据标的指数成份股及其权重的变动

　　　　　　　　　　　　　 而进行相应调整。但在因特殊情况（如流动性不足等）导致无法获得足够数

　　　　　　　　　　　　　 量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。

　　　　　　　　　　　　　　　 本基金投资存托凭证的策略依照境内上市交易的股票投资策略执行。

　　　　　　　　　　　　　　　 法律法规或监管机构日后允许本基金投资的其他品种（如股指期货

　　　　　　　　　　　　　 等），基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　　　　　　　　　　　　　　 1、决策依据；2、决策和

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