西藏东财中证银行指数型发起式证券投资基金基金产品资料概要更新

　　　　　　　　西藏东财中证银行指数型发起式证券投资基金基金产品资料概要更新

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 编制日期：2021年05月07日

　　　　　　　　　　　　　　　　　　送出日期：2021年05月08日

　　　　　　　　　　本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

　　　　　　　　　　作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、 产品概况

基金简称　　　　　　东财中证银行指数　　　　 基金代码　　　　 011971

基金简称A　　　　　 东财中证银行指数A　　　　基金代码A　　　　011971

基金简称C　　　　　 东财中证银行指数C　　　　基金代码C　　　　011972

　　　　　　　　　　 西藏东财基金管理有限

基金管理人　　　　　　　　　　　　　　　　　 基金托管人　　　 兴业银行股份有限公司

　　　　　　　　　　 公司

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　上市交易所及上

基金合同生效日　　　2021年04月30日　　　　　　　　　　　　　　未上市

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　市日期

基金类型　　　　　　股票型　　　　　　　　　 交易币种　　　　 人民币

运作方式　　　　　　普通开放式　　　　　　　 开放频率　　　　 每个开放日

基金经理　　　　　　开始担任本基金基金经理的日期　　　　　　　证券从业日期

姚楠燕　　　　　　　2021年04月30日　　　　　　　　　　　　　　2017年06月12日

杨路炜　　　　　　　2021年04月30日　　　　　　　　　　　　　　2016年07月18日

　　　　　　　　　　 发起式基金运作风险提示：基金合同生效之日起三年后的对应日（该对应日

　　　　　　　　　　 如为非工作日，则自动顺延至下一个工作日），若基金资产净值低于2亿元人

　　　　　　　　　　 民币的，本基金合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基

其他

　　　　　　　　　　 金合同期限。若届时的法律法规或中国证监会规定发生变化，上述终止规定

　　　　　　　　　　 被取消、更改或补充时，则本基金可以参照届时有效的法律法规或中国证监

　　　　　　　　　　 会规定执行。

二、 基金投资与净值表现

（一）投资目标与投资策略

　 投资者可阅读本基金招募说明书“第九部分基金的投资”了解详细情况

　　　　　　　　　　　　本基金采用指数化投资策略，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪

投资目标

　　　　　　　　　　误差的最小化，力争获取与标的指数表现相一致的长期投资收益。

　　　　　　　　　　　　本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，

　　　　　　　　　　基金还可少量投资于其他股票（非标的指数成份股及其备选成份股，包括中小

　　　　　　　　　　板、创业板及其他经中国证监会核准上市或注册上市的股票、存托凭证）、债

投资范围　　　　　 券（包括国债、金融债券、企业债券、公司债券、证券公司短期公司债券、政

　　　　　　　　　　府支持债券、地方政府债券、可转换债券（包括分离交易可转债）、可交换债

　　　　　　　　　　券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券）、资产支持证券、债

　　　　　　　　　　券回购、同业存单、银行存款（包括定期存款、协议存款等）、货币市场工具、

　　　　　　　　　　股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合

　　　　　　　　　　中国证监会的相关规定）。本基金可以根据有关法律法规的规定参与融资及转

　　　　　　　　　　融通证券出借业务。

　　　　　　　　　　　　　 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适

　　　　　　　　　　当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　　　　　　　　　　　　 基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股及其备选成份股的

　　　　　　　　　　资产不低于基金资产净值的90%且不低于非现金基金资产的80%，因法律法规的

　　　　　　　　　　规定而受限制的情形除外。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易

　　　　　　　　　　保证金后，持有的现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于

　　　　　　　　　　基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款

　　　　　　　　　　等。

　　　　　　　　　　　　　 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履

　　　　　　　　　　行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

　　　　　　　　　　　　　 本基金跟踪的标的指数为中证银行指数（399986.SZ）。

　　　　　　　　　　　　　 本基金原则上采用完全复制标的指数的方法，进行被动指数化投资。本基

　　　　　　　　　　金主要按照标的指数的成份股及其权重构建股票投资组合，并根据标的指数成

　　　　　　　　　　份股及其权重的变动而进行相应调整，以达到复制和跟踪标的指数的目的。本

　　　　　　　　　　基金在控制基金的日均跟踪偏离度和年跟踪误差的前提下，力争获取与标的指

　　　　　　　　　　数相似的投资收益。在正常市场情况下，本基金力争将基金份额净值的增长率

　　　　　　　　　　与业绩比较基准的收益率的日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.3

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