华泰柏瑞南方东英恒生科技指数交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书

　　　　　 华泰柏瑞基金管理有限公司

华泰柏瑞南方东英恒生科技指数交易型开放式指数证

　　　　　　　券投资基金（QDII）

　　　　　　　　　　招募说明书

　　　　基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司

　　　　基金托管人：中国建设银行股份有限公司

华泰柏瑞南方东英恒生科技指数交易型开放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书

　　华泰柏瑞南方东英恒生科技指数交易型开放式指数证券投资基金

　　　　　　　　　　　　　　　　 （QDII）招募说明书

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 重要提示

　　华泰柏瑞南方东英恒生科技指数交易型开放式指数证券投资基金（QDII）（以下简称“本基

金”）根据 2021 年 4 月 28 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予

华泰柏瑞南方东英恒生科技指数交易型开放式指数证券投资基金（QDII）注册的批复》（证监许

可[2021]1540 号）进行募集。

　　华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保证

招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基

金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明

投资于本基金没有风险。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基

金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投

资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

　　本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券、期货市场波动等因素产生波动，投

资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判

断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价

格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎

回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的

特定风险等等。

　　本基金主要投资于标的 ETF，标的 ETF 为股票指数基金，因此本基金的预期风险和预期收

益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。本基金主要投资于标的 ETF，紧密跟踪指数，

具有与标的指数相似的风险收益特征。本基金的标的 ETF 指由南方东英资产管理有限公司管理

的，并于香港联合交易所上市的南方东英恒生科技指数 ETF。本基金对标的 ETF 的投资比例不

低于本基金资产净值的 90%，投资标的单一且过分集中有可能会给本基金带来风险。

　　本基金投资范围中含有香港联合交易所上市的标的 ETF、港股，会面临因投资环境、投资

标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。本基金可根据投资策略需要或不同配置

地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资

产并非必然投资港股。

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华泰柏瑞南方东英恒生科技指数交易型开放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书

　　投资本基金可能遇到的风险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指

数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、跟踪误差控制未达约定目标的

风险、指数编制机构停止服务的风险、成份股停牌的风险、标的指数变更的风险、基金份额二

级市场交易价格折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、退市风险、投资者申

购和赎回失败的风险、第三方机构服务的风险、管理风险与操作风险、技术风险、流动性风险、

不可抗力等等。本基金为主要投资于香港市场上市的 ETF 产品，需要承担汇率风险、海外市场

风险、投资于标的 ETF 的风险、引入境外托管人的风险等本基金特别的风险。具体详见本招募

说明书的“基金的风险揭示”章节。

　　投资者认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资者

根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。

　　本基金标的指数为恒生科技指数，由恒生指数公司编制并发布，该指数从香港上市企业中

选取了 30 只与科技主题高度相关的股票组成指数样本，采用流通市值加权。指数的样本空间由

香港交易所上市股票构成。

　　指数的选样方法如下：首先，属于工业、非必需性消费业、医疗保健业、金融业或资讯科

技业；业务与精选科技主题高度相关：云端、数码、电子商贸、金融科技或互联网；被视为具

创新性，比如利用科技平台进行营运、积极投入研究发展及高收入增长。

　　符合以上条件的市值排名最高的 30 只证券会被选为成份股。排名 36 名以下的现有成份股

将从指数中剔除，而排名 24 名或以上的证券将加入指数；最终成份股剔除数目和证券新增数

目，将按市值排名决定，以维持成份股数目于 30。如新股在首个交易日之收市市值排名，在现

有指数成份股中前 10，该新股将被纳入指数。新股加入一般于该公司上市后的第 10 个交易日

收市后实施。

　　指数的成份股采用流通市值加权法计算，并为每只成份股的比重上限设定为 8%。指数的成

份股每个季度按规则重新编制，并将权重超过 8%的成份股的权重重新调回 8%。

　　有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见恒生指数有限公司，网址：

www.hsi.com.hk/schi。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 目录

一、绪言…………………………………………………………………………………………………………….. 4

二、释义…………………………………………………………………………………………………………….. 5

三、基金管理人…………………………………………………………………………………….

查看公告全文…