数字政通：民生证券股份有限公司关于公司2020年年度现场检查报告

　　　　　　　　　　　　　　　民生证券股份有限公司

　　　　　　　　　　关于北京数字政通科技股份有限公司

　　　　　　　　　　　　　 2020 年年度现场检查报告

保荐机构名称：民生证券股份有限公司　　　　　被保荐公司简称：数字政通

保荐代表人姓名：高强　　　　　　　　　　　　联系电话：010-85127756

保荐代表人姓名：扶林　　　　　　　　　　　　联系电话：010-85127756

现场检查人员姓名：扶林

现场检查对应期间：2020 年度

现场检查时间：2021 年 4 月 25 日

一、现场检查事项　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 现场检查意见

（一）公司治理　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 是　　　　否　 不适用

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：核查了公司章程、三会相关文件，审阅了公

司的披露信息文件；实地查看了公司主要办公机构及员工的情况；访谈相关人员等。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规　　　　　　　　　　　　　　　　√

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行　　　　　　　　　　　　　　　　　√

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认　　　　　　　　　　　　√

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务　　　　　　　　　　　√

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立　　　　　　　　　　　√

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争　　　　　　　　　　　　√

（二）内部控制

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅了公司的内部控制制度、三会记录等，

查阅了公司的内审部门相关制度文件及内审报告；访谈相关人员等。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）　　　　√

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）　　　　　　　　√

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、　　　　　√

质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 √

计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 √

次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 √

交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 √

交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 √

报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 √

合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：核查了信息披露管理制度、信息披露重大差

错责任追究制度等，核查了公司的信息披露文件，核查了投资者互动情况等，并查询了公司信息

披露前的股价异动情况；访谈相关人员等。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致　　　　　　　　　　　　　　 √

2.公司已披露的内容是否完整　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展　　　　　　　 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项　　　　　　　　　　　　　 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 √

理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载　　　　　　　 √

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：审阅公司治理文件，核查了公司财务报告等

资料；搜索了

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