华泰柏瑞南方东英恒生科技指数交易型开放式指数证券投资基金(QDII)基金份额发售公告

　　　 华泰柏瑞基金管理有限公司

华泰柏瑞南方东英恒生科技指数交易型开放

　　 式指数证券投资基金（QDII）

　　　　　　 基金份额发售公告

　　基金管理人：　 华泰柏瑞基金管理有限公司

　　基金托管人：　 中国建设银行股份有限公司

　　发售主协调人：华泰证券股份有限公司

华泰柏瑞南方东英恒生科技指数交易型开放式指数证券投资基金（QDII）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 基金份额发售公告

　　　华泰柏瑞南方东英恒生科技指数交易型开放式指数证券投资基金

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（QDII）

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 基金份额发售公告

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　目 录

重要提示 ……………………………………………………………………………………………………………. 1

一、本次发售基本情况 ………………………………………………………………………………………. 6

二、发售方式及相关规定 …………………………………………………………………………………. 10

三、投资人开户 ……………………………………………………………………………………………….. 11

四、认购程序 …………………………………………………………………………………………………… 12

五、清算与交割 ……………………………………………………………………………………………….. 15

六、基金的验资与基金合同生效 ………………………………………………………………………. 16

七、本次发售当事人或中介机构 ………………………………………………………………………. 17

华泰柏瑞南方东英恒生科技指数交易型开放式指数证券投资基金（QDII）　 基金份额发售公告

重要提示

　　 1、华泰柏瑞南方东英恒生科技指数交易型开放式指数证券投资基金（QDII）（以

下简称“本基金”）的募集已根据 2021 年 4 月 28 日中国证监会《关于准予华泰柏瑞

南方东英恒生科技指数交易型开放式指数证券投资基金（QDII）注册的批复》（证

监许可[2021]1540 号）注册。

　　 2、本基金是交易型开放式、股票型指数证券投资基金（QDII）。

　　 证券简称：恒生科技

　　 扩位证券简称：恒生科技 ETF

　　 基金认购代码：513133；基金申购代码：513131；基金交易代码：513130。

　　 3、本基金的基金管理人为华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“本公司”），

基金托管人为中国建设银行股份有限公司（以下简称“中国建设银行”），境外托管人

为摩根大通银行，本基金的基金登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。

　　 4、本基金发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、

机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的

其他投资人。

　　 5、本基金自 2021 年 5 月 12 日至 2021 年 5 月 18 日进行发售。本基金的投资人

可选择网上现金认购和网下现金认购 2 种方式。其中，网下现金发售的日期为 2021

年 5 月 12 日至 2021 年 5 月 18 日，网上现金发售的日期为 2021 年 5 月 14 日至 2021

年 5 月 18 日。

　　 6、投资者可选择网上现金认购和网下现金认购 2 种方式认购本基金，认购币种

为人民币。本基金的网上现金发售通过具有基金代销业务资格及上海证券交易所会

员资格的证券公司办理。网下现金认购通过基金管理人及其指定的发售代理机构以

现金方式进行。

　　 7、募集规模上限

　　 本基金现金认购募集规模上限为 20 亿元人民币（不包括募集期利息和认购费用，

下同）。

　　 在募集期末日募集截止时间后累计有效现金认购申请份额总额超过 20 亿份（折

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合为金额 20 亿元人民币），基金管理人将采取现金认购全程比例确认的方式实现规

模的有效控制。未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者。现金认购

申请确认比例的计算方法如下：

　　 全程现金认购申请确认比例=20 亿份/全程现金认购有效认购申请份额总额

　　 投资者现金认购申请确认份额=投资者提交的有效现金认购申请份额×全程现

金认购申请确认比例

　　 “全程现金认购有效认购申请份额总额”不包括募集期利息和认购费用

　　 现金认购申请确认比例为百分比，精确至小数点后 3 位，投资者现金认购申请

确认份额向下个位取整确认。

　　 当发生部分确认时，现金认购申请确认份额不受认购最低限额的限制。最终现

金认购申请确认结果以本基金注册登记机构的计算并确认的结果为准。

　　 8、投资人认购本基金时需具有上海证券交易所 A 股账户或基金账户。

　　 9、本基金的认购费用或认购佣金不超过认购份额的 0.50%。

　　 10、网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为 1,000 份

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