新疆前海联合泳辉纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2021年第2号)

新疆前海联合泳辉纯债债券型证券投资基金

　　　　　 招募说明书（更新）

　　　　　　（2021 年第 2 号）

　　　基金管理人：新疆前海联合基金管理有限公司

　　　　　基金托管人：浙商银行股份有限公司

　　　　　　　 二�二一年五月

新疆前海联合泳辉纯债债券型证券投资基金　　　　　　　　　　招募说明书（更新）

　　　　　　　　　　　　　　　 【重要提示】

　　 新疆前海联合泳辉纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）募集的

准予注册文件名称为：《关于准予新疆前海联合泳辉纯债债券型证券投资基金注

册的批复》（证监许可〔2019〕667 号），注册日期为：2019 年 04 月 09 日。本基

金基金合同于 2019 年 7 月 5 日正式生效。

　　 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中

国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值

和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不

对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。基金管理人依照恪尽

职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一

定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证

基金份额持有人能全数取回其原本投资。

　　 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投

资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分

考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等

投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承

担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因

素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风

险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基

金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。其中，本基金的

特定风险主要指本基金投资于国债期货、资产支持证券以及证券公司短期公司债

券所产生的相关的特定风险。

　　 本基金投资资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产

支持证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本身，包括

价格波动风险、流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险

等。

　　 本基金可能投资国债期货，国债期货采用保证金交易制度。由于保证金交易

具有杠杆性，当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资人权益遭

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新疆前海联合泳辉纯债债券型证券投资基金　　　　　　　　　　 招募说明书（更新）

受较大损失。国债期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足

保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。

　　 本基金的投资范围包括证券公司短期公司债券，由于证券公司短期公司债券

非公开发行和交易，且限制投资者数量上限，潜在流动性风险相对较大，若发行

主体信用质量恶化或投资者大量赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可

能无法卖出所持有的证券公司短期公司债券，由此可能给基金资产净值带来不利

影响或损失。

　　 当本基金持有特定资产且存在潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程

序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有

关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理

侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧

袋机制时的风险。

　　 本基金是债券型基金，预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型

基金、股票型基金。

　　 投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、

基金产品资料概要、基金合同等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征

和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的

投资价值，自主、谨慎做出投资决策，自行承担投资风险。基金的过往业绩并不

预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的

保证。

　　 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的

“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引

致的投资风险，由投资者自行负担。

　　 本基金本次招募说明书（更新）是根据《公开募集证券投资基金信息披露管

理办法》要求的 2021 年年度全面更新，本招募说明书（更新）所载内容截止日

为 2021 年 4 月 17 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2021 年 3 月 31 日（财

务数据未经审计）。

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　目　　　 录

第一部分 绪言 …………………………………………………….. 2

第二部分 释义 …………………………………………………….. 3

第三部分 基金管理人 ……………………………………………….. 9

第四部分 基金托管人 ………………………………………………. 19

第五部分 相关服务机构 …………………………………………….. 24

第六部分 基金份额的募集 …………………………………………… 28

第七部分 基金合同的生效 …………………………………………… 29

第八部分 基金份额的申购和赎回………………………………………. 30

第九部分 基金的投资 ………………………………………………. 42

第十部分 基金的业绩 …….

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