楚江新材：华泰联合证券有限责任公司关于安徽楚江科技新材料股份有限公司 2020 年度保荐工作报告

　　　　　　　　　　　　　华泰联合证券有限责任公司关于

安徽楚江科技新材料股份有限公司 2020 年度保荐工作报告

保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司　　　　　　 被保荐公司简称：楚江新材

保荐代表人姓名：唐逸凡　　　　　　　　　　　　　　 联系电话：18552261212

保荐代表人姓名：吴�　　　　　　　　　　　　　　　 联系电话：18652989722

一、保荐工作概述

　　　　　　　　　　 项　　 目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件　　　　　　　　　　 是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数　　　　　　　　 无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于

防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、　　　是

内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度　　　　　　　　　　 是

3.募集资金监督情况

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　公司保荐代表人通过商业银行提供的月度专户对

（1）查询公司募集资金专户次数

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　账单逐月查询募集资金的存储和使用情况

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致　　　 是

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数　　　　　　　　　　　　　　 未亲自列席，已审阅会议文件

（2）列席公司董事会次数　　　　　　　　　　　　　　　 未亲自列席，已审阅会议文件

（3）列席公司监事会次数　　　　　　　　　　　　　　　 未亲自列席，已审阅会议文件

5.现场检查情况

（1）现场检查次数　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1次

（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定报送　　　 是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况　　　　　　　　 无

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数　　　　　　　　　　　　　　　　 10 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见　　　　　　　　 无

7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向深圳证券交易所报告的次数　　　　　　　　　　　 0次

（2）报告事项的主要内容　　　　　　　　　　　　　　　 不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况　　　　　　　　　　　 不适用

8．关注职责的履行情况

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1

　　　　　　　　　　　　项　 目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　工作内容

（1）是否存在需要关注的事项　　　　　　　　　　　　　　否

（2）关注事项的主要内容　　　　　　　　　　　　　　　　不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况　　　　　　　　　　　　不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规　　　　　　　　　 是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1次

（2）培训日期　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2020 年 12 月 18 日

（3）培训的主要内容　　　　　　　　　　　　　　　　　　上市公司规范运作及募集资金使用规范

11.其他需要说明的保荐工作情况　　　　　　　　　　　　　无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

　　　　　　　事　 项　　　　　　　　　　　　　存在的问题　　　　　　　　　　　　　 采取的措施

1.信息披露　　　　　　　　　　　　　无　　　　　　　　　　　　　　　　　 不适用

2.公司内部制度的建立和执行　　　　　无　　　　　　　　　　　　　　　　　 不适用

3．“三会”运作　　　　　　　　　　 无　　　　　　　　　　　　　　　　　 不适用

4.控股股东及实际控制人变动　　　　　无　　　　　　　　　　　　　　　　　 不适用

5.募集资金存放及使用　　　　　　　　无　　　　　　　　　　　　　　　　　 不适用

6.关联交易　　　　　　　　　　　　　无　　　　　　　　　　　　　　　　　 不适用

7.对外担保　　　　　　　　　　　　　无　　　　　　　　　　　　　　　　　 不适用

8.收购、出售资产　　　　　　　　　　无　　　　　　　　　　　　　　　　　 不适用

9.其他业务类别重要事项（包括对外　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 不适用

投资、风险投资、委托理财、财务资　　无

助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的中介机构配　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 不适用

　　　　　　　　　　　　　　　　　　无

合保荐工作的情况

11.其他（包括经营环境、业务发展、　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　不适用

财务状况、管理状况、核心技术等方　　无

面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 是否

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