龙净环保：东亚前海证券有限责任公司关于福建龙净环保股份有限公司2020年持续督导年度报告书

　　　　　　　　　　 东亚前海证券有限责任公司

　　　　　　　　　关于福建龙净环保股份有限公司

　　　　　　　　　　 2020年持续督导年度报告书

保荐机构名称：东亚前海证券有限责任公司 被保荐公司名称：福建龙净环保股份有限公司

保荐代表人姓名：黄德华、刘欣　　　　　被保荐公司代码：600388

　　经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准福建龙

净环保股份有限公司的批复》（证监许可[2020]113 号）核准，福建龙净环保股

份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）公开发行面值总额人民币

2,000,000,000.00 元可转换公司债券，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人

民币 1,979,582,334.90 元。本次发行募集资金已于 2020 年 3 月 30 日全部到账，

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已进行验资并出具了容诚验字

[2020]361Z0016 号《验资报告》。

　　东亚前海证券有限责任公司（简称“东亚前海证券”）担任龙净环保公开发

行可转换公司债券的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，由东

亚前海证券完成持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上

海证券交易所上市公司持续督导工作指引》，东亚前海证券出具本持续督导年度

报告书。

　　一、持续督导工作内容

　　　　　　　　 工作内容　　　　　　　　　　　　　　　　督导情况

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　东亚前海证券建立健全并有效地执行了

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　《东亚前海证券有限责任公司投资银行

1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　保荐项目持续督导管理办法》，并根据龙

对具体的持续督导工作制定相应的工作计划。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　净环保的具体情况制定了相应的工作计

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　划。

2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开 东亚前海证券已与龙净环保签订持续督

始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协 导协议，该协议已明确了双方在持续督导

议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报 期间的权利义务，并已将该协议报至上海

上海证券交易所备案。　　　　　　　　　　　　证券交易所备案。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　持续督导期间，东亚前海证券与龙净环保

3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调 的董事会秘书、财务总监等高级管理人员

查等方式开展持续督导工作。　　　　　　　　　就龙净环保重大事项保持持续沟通，并于

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2020 年 12 月对龙净环保进行了现场检

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1

　　　　　　　　 工作内容　　　　　　　　　　　　　　　　督导情况

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 查。

4、持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法

违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证 2020 年度，龙净环保未发生按有关规定

券交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指 须公开发表声明的违法违规事项。

定媒体上公告。

5、持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违

法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2020 年度，龙净环保未发生按有关规定

现之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　须公开发表声明的违法违规或违背承诺

报告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　事项。

规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的

督导措施等。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　东亚前海证券已履行了督导龙净环保及

6、督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵守

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　其董事、监事、高管遵守相关法律法规、

法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　部门规章和上海证券交易所发布的业务

业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　规则及其他规范性文件，切实履行其所做

出的各项承诺。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　出的各项承诺的督导责任。

7、督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　东亚前海证券对龙净环保的公司治理制

度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　度进行了核查，龙净环保已建立并有效执

事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　行相关制度、规则、行为规范。

范等。

8、督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，

包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内 东亚前海证券对龙净环保的内控制度的

部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对 设计、实施和有效性进行了核查，龙净环

外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控 保已建立并有效执行相关制度、规则。

制等重大经营决策的程序与规则等。

9、督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制

度，审阅信息披露文件及其他相关文件并有充分 详见本报告书之“二、信息披露审阅情

理由确信上市公司向上海证券交易所提交的文件 况”。

不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

10、对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、

上海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，

　　

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