内蒙一机：上海荣正投资咨询股份有限公司关于内蒙古第一机械集团股份有限公司2020年限制性股票激励计划首次授予事项之独立财务顾问报告

证券简称：内蒙一机　　　　　　　　　　证券代码：600967

　　　 上海荣正投资咨询股份有限公司

　　　　　　　　　　　　 关于

　　 内蒙古第一机械集团股份有限公司

　　　　 2020 年限制性股票激励计划

　　　　　　　　　　 首次授予事项

　　　　　　　　　　　　　 之

　　　　独立财务顾问报告

　　　　　　　　　　　 2021 年 5 月

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 目 录

一、释义………………………………………………………………………………………………………… 1

二、声明………………………………………………………………………………………………………… 3

三、基本假设…………………………………………………………………………………………………. 4

四、本激励计划的批准与授权………………………………………………………………………… 5

五、独立财务顾问意见…………………………………………………………………………………… 7

　 （一）权益授予条件成就的说明 …………………………………………………………………. 7

　 （二）本激励计划的激励对象名单及权益数量的调整情况 ………………………….. 8

　 （三）本次授予情况 …………………………………………………………………………………… 8

　 （四）实施本激励计划对相关年度财务状况和经营成果的影响 …………………. 11

　（五）结论性意见 …………………………………………………………………………………….. 12

六、备查文件及咨询方式……………………………………………………………………………… 13

　 （一）备查文件 ………………………………………………………………………………………… 13

　 （二）咨询方式 ………………………………………………………………………………………… 13

一、释义

1. 上市公司、公司、内蒙一机：指内蒙古第一机械集团股份有限公司（含分公

　 司及子公司，下同）。

2. 股权激励计划、限制性股票激励计划、本激励计划：指《内蒙古第一机械集

　 团股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》。

3. 限制性股票：根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数量内

　蒙一机的股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本激励计划规定的

　解除限售条件后，方可解除限售流通。

4. 股本总额：指本激励计划公告时公司已发行的股本总额。

5. 激励对象：按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司任职的公司董事、

　 高级管理人员及核心科技、经营管理、技能骨干员工。

6. 有效期：指限制性股票登记完成之日起至所有限制性股票解除限售或回购注

　 销完毕之日止。

7. 授予日：指公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日。

8. 授予价格：指公司授予激励对象每一股限制性股票的价格。

9. 限售期：指激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止转让、用于担

　 保、偿还债务的期间。

10. 解除限售期：指本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限

　 制性股票可以解除限售并上市流通的期间。

11. 解除限售条件：指根据本激励计划，激励对象所获授限制性股票解除限售所

　必需满足的条件。

12. 《公司法》：指《中华人民共和国公司法》。

13. 《证券法》：指《中华人民共和国证券法》。

14. 《管理办法》：指《上市公司股权激励管理办法》。

15. 《试行办法》：指《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》

　 （国资发分配〔2006〕175 号）。

16. 《通知》：指《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通

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　 知》（国资发分配〔2008〕171 号）。

17. 《指引》：《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》（国资考分

　 〔2020〕178 号）。

18. 《公司章程》：指《内蒙古第一机械集团股份有限公司章程》。

19. 中国证监会：指中国证券监督管理委员会。

20. 证券交易所：指上海证券交易所。

21. 元：指人民币元。

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二、声明

　 本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

　 （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由内蒙一机提供，本激励

计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告

所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、

虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。

本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

　

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